【正文】 本人/本單位符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定的“凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位”、“金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人”條件，或符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條“合格投資者”的規(guī)定。根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，該產(chǎn)品或者服務(wù)高于您/貴機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，我司特此向您/機(jī)構(gòu)書(shū)面警示： 購(gòu)買該產(chǎn)品/服務(wù)，可能導(dǎo)致您/貴機(jī)構(gòu)承擔(dān)超出自身承受能力損失以及不利后果。我司建議您/貴機(jī)構(gòu)審慎評(píng)判自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力、結(jié)合資深投資行為，認(rèn)真填寫(xiě)投資品種、期限，并做出審慎的投資判斷。復(fù)核人（一）:復(fù)核人（二）：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字：銷售機(jī)構(gòu)蓋章： 年 月 日附件7專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者告知及確認(rèn)書(shū)投資者姓名/名稱證件類型證件號(hào)碼授權(quán)經(jīng)辦人職務(wù)授權(quán)經(jīng)辦人身份證號(hào)碼轉(zhuǎn)化告知內(nèi)容尊敬的xx(機(jī)構(gòu)名稱）： 本人/機(jī)構(gòu)名稱于xxxx年xx月xx日經(jīng)貴司認(rèn)定為專業(yè)投資者，經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，現(xiàn)決定自愿轉(zhuǎn)化為貴司的普通投資者。若本機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機(jī)構(gòu)將及時(shí)書(shū)面通知貴公司。您在基金認(rèn)購(gòu)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對(duì)貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開(kāi)展適當(dāng)性工作。 財(cái)務(wù)狀況1． 您的主要收入來(lái)源是：A．工資、勞務(wù)報(bào)酬B．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得C．利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D．出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E．無(wú)收入來(lái)源，生活主要依靠積蓄或社會(huì)保障2． 您最近三年個(gè)人年均收入為：A. 不超過(guò)5萬(wàn)元人民幣B. 5萬(wàn)20萬(wàn)元（不含）人民幣C. 20萬(wàn)70萬(wàn)元（不含）人民幣D. 70萬(wàn)元人民幣以上3． 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：A．沒(méi)有B．有，住房低押貸款等長(zhǎng)期定額債務(wù)C．有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)D．有，親朋之間借款 投資知識(shí)4． 以下描述中何種符合您的實(shí)際情況：A． 現(xiàn)在或此前曾從事金融、 經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過(guò)兩年B． 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C． 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)(CPA)或注冊(cè)金融分析師證書(shū)(CFA)中的一項(xiàng)及以上D． 我不符合以上任何一項(xiàng)描述5． 您的投資知識(shí)可描述為：A．有限：基本沒(méi)有證券期貨投資知識(shí)B．一般：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解C．豐富：對(duì)證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，且理解深入 投資經(jīng)驗(yàn)6． 您的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為： A．除銀行活期帳戶和定期存款外，我基本沒(méi)有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．除銀行活期和定期存款外，我購(gòu)買過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．我是一位有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．我是一位非常有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過(guò)權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易7． 有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），我認(rèn)為這樣的交易頻率：A．太高了B．偏高C．正常D．偏低8． 過(guò)去一年時(shí)間內(nèi)，您購(gòu)買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：A．5個(gè)以下B．6至10個(gè)C．11至15個(gè)D．16個(gè)以上9． 您的投資年限為：A．1年以下B．15年C．510年D．10年以上 投資目標(biāo)10． 您用于期貨及相關(guān)投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：A． 0到1年B． 0到5年；C． 無(wú)特別要求11． 您打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？A．債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C．期貨D. 融資融券E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)F．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對(duì)您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開(kāi)展適當(dāng)性工作。本人/機(jī)構(gòu)承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第八節(jié) 披露規(guī)定和信息保密規(guī)定第60條 公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)向投資者披露本公司的適當(dāng)性管理制度；本部門及公司業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要的情況下，公司業(yè)務(wù)部門可以向投資者披露投資者分類政策、產(chǎn)品分級(jí)政策、自查報(bào)告等。第53條 公司回訪人員應(yīng)當(dāng)對(duì)回訪信息進(jìn)行記錄并留檔備查。第五章 執(zhí)行投資者適當(dāng)性的保障措施第一節(jié) 明確禁止行為第47條 公司業(yè)務(wù)部門向投資者募集資金時(shí)，禁止以下行為：（1） 向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品；（2） 向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的判斷；（3） 向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品；（4） 向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品；（5） 向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品；（6） 其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。第43條 投資者獨(dú)立決策并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的告知義務(wù)。第39條 風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)將受托銷售機(jī)構(gòu)在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為的法律責(zé)任明確在委托銷售合同中約定。第十一節(jié) 普通投資者的后續(xù)評(píng)估第35條 公司應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。符合本辦法第二十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件的專業(yè)投資者向公司書(shū)面申請(qǐng)成為普通投資者，公司在收到投資者轉(zhuǎn)化決定 5 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行核實(shí)。投資者填寫(xiě)《普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書(shū)》中相應(yīng)內(nèi)容（見(jiàn)附件6）。銷售人員在投資者填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷時(shí)，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫(xiě)結(jié)果。公司審核通過(guò)的，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面（《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書(shū)》見(jiàn)附件6）告知投資者第23條 符合本辦法第二十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件的投資者，向公司申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其填寫(xiě)《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書(shū)》（見(jiàn)附件6）。第五節(jié) 專業(yè)投資者條件、分類及認(rèn)定第20條 公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。但是符合前述第(1)、第(2)、第(4)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時(shí)，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。第二節(jié) 合格投資者標(biāo)準(zhǔn)第14條 私募投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者，合格投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。第8條 風(fēng)控部適當(dāng)性的管理職能通過(guò)風(fēng)控部復(fù)核崗的審核、復(fù)核和負(fù)責(zé)人的綜合把關(guān)來(lái)體現(xiàn)，并簽字留痕。第2條 公司各部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供資產(chǎn)管理服務(wù)。第7條 風(fēng)控部負(fù)責(zé)以下投資者適當(dāng)性管理的日常工作：(一) 對(duì)業(yè)務(wù)部門評(píng)估崗提交的投資者適當(dāng)性制度材料、書(shū)面承諾、調(diào)查問(wèn)卷等，審查客戶提交資料的完整性、有效性、一致性、合規(guī)性。第12條 風(fēng)控部負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理投資者適當(dāng)性工作制度的審核、實(shí)施情況的監(jiān)督檢查及責(zé)任追究工作。（3） 投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員。對(duì)于存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的投資者，慎重提供資管服務(wù)。（5） 同時(shí)符合下列條件的自然人：1． 金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；2． 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。第25條 公司將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分為五類，由低到高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、CCCC5類。第七節(jié) 專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化第29條 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。對(duì)于不同意轉(zhuǎn)化的普通投資者，應(yīng)當(dāng)告知其審查結(jié)果及理由。投資者應(yīng)承諾投資資產(chǎn)不屬于違反規(guī)定的公眾集資，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，并確認(rèn)該投資者初始認(rèn)購(gòu)金額不低于100萬(wàn)元人民幣。協(xié)會(huì)更新本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄時(shí)，風(fēng)控部需同步對(duì)產(chǎn)品等級(jí)進(jìn)行調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買或接受R1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。第45條 業(yè)務(wù)部門向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：（1） 追加了解投資者的相關(guān)信息；（2） 向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)，揭示該產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)（普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)見(jiàn)附件10）；（3） 給予投資者至少 24 小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。公司在與投資者建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式、每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。第57條 公司在自查中發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告。投投資者簽名：　　 年 月 日經(jīng)辦人簽章：　營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)蓋章：　復(fù)核人簽章：　　 年 月 日投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)類型機(jī)構(gòu)證件類型機(jī)構(gòu)證件編號(hào)有效期機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明資質(zhì)證書(shū)編號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍注冊(cè)地址辦公地址注冊(cè)資本控股股東或?qū)嶋H控制人法定代表或負(fù)責(zé)人姓名性別年齡證件類型證件號(hào)碼職務(wù)電子郵箱證件有效期聯(lián)系方式座機(jī)移動(dòng)電話辦公郵編辦公地址指定授權(quán)經(jīng)辦人姓名性別年齡證件類型證件號(hào)碼職務(wù)電子郵箱證件有效期聯(lián)系方式座機(jī)移動(dòng)電話辦公郵編辦公地址與該機(jī)構(gòu)關(guān)系是否存在實(shí)際控制關(guān)系否（ ), 是（ ）請(qǐng)說(shuō)明：交易的實(shí)際受益人本人（ ），他人（ ）請(qǐng)說(shuō)明：是否有不良誠(chéng)信記錄否（ ), 是（ ）請(qǐng)說(shuō)明：本人保證資金來(lái)源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性、完整性，并對(duì)其承擔(dān)責(zé)任。 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。風(fēng)險(xiǎn)提示： 基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受失。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估