關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問-免費(fèi)閱讀
【正文】 Future Exchange EOEOptiebeurs (European Options Exchange) Euronext Amsterdam Financiele Termijnmarkt Amsterdan .比利時(shí) Belfox CV (Belgium Futures and Options Exchange) Euronext Brussels瑞士 EUREX瑞典 OM Stockholm Fondkommission AB葡萄牙 Bosa de Derivatives de Porto丹麥 Futop (Copenhagen Stock Exchange) Guarantee Fund for Danish Options and Futures Kobenhavus Fondsbors (Copenhagen Stock Exchange)奧地利 Osterreichische Terminund Option Borse (the Austrian Options and Futures Exchange)芬蘭 Helsinki Stock Exchange Oy Suomen Optioporssi (Finnish Options Exchange) Suomen Optionmeklarit (Finnish Options Market)挪威 Oslo Stock Exchange大洋洲澳大利亞 Australian Financial Futures Market Syndey Futures Exhange新西蘭 New Zealand Futures and Options Exchange附件5：中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)短期債務(wù)長(zhǎng)期債務(wù)Moody39?！ 。ㄊ唬? 基金應(yīng)當(dāng)按照全球投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)計(jì)算和表述投資業(yè)績(jī)?！ 。ㄋ模?基金運(yùn)作期間如遇境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問主要負(fù)責(zé)人員變動(dòng)，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)為該事件有可能對(duì)基金投資產(chǎn)生重大影響，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并在更新的招募說明書中予以說明。 ?。ㄊ╅_放式基金和封閉式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的次數(shù)和基金收益分配的比例?！ 。ㄋ模┗稹⒓嫌?jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露。 5. 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)基金、集合計(jì)劃參與證券正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任?！ ?. 基金、集合計(jì)劃有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券?！ ?. 基金、集合計(jì)劃擬投資衍生品，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者在產(chǎn)品募集申請(qǐng)中應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金、集合計(jì)劃投資衍生品的風(fēng)險(xiǎn)管理流程、擬采用的組合避險(xiǎn)、有效管理策略?；鹬谢鹜顿Y境外傘型基金的，該傘型基金應(yīng)當(dāng)視為一只基金。 5. 單只基金、集合計(jì)劃持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的10%。在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制?！ ?. 利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。 五、投資運(yùn)作 ?。ㄒ唬?除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金、集合計(jì)劃可投資于下列金融產(chǎn)品或工具： 1. 銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具； 2. 政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織（附件2）發(fā)行的證券； 3. 已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)（附件3）證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證； 4. 在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金； 5. 與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品； 6. 遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所（附件4）上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品?！ ∷?、 資金募集 （一） 募集申請(qǐng)材料 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)募集基金、集合計(jì)劃，除按《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下文件（一份正本、一份副本）： 1. 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示函； 2. 投資者教育材料，內(nèi)容包括但不限于： ?。?） 基金、集合計(jì)劃的基本介紹； ?。?） 投資者購(gòu)買本基金、集合計(jì)劃進(jìn)行境外投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)介紹； （3） 對(duì)投資國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的基本情況介紹； （4） 擬投資金融產(chǎn)品或工具的基本常識(shí)； ?。?） 基金投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的編報(bào)準(zhǔn)則、選取標(biāo)準(zhǔn)?！ ∏翱钜?guī)定的文件凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要?！ 。ǘ┗?、集合計(jì)劃的名稱應(yīng)當(dāng)符合以下要求： 1. 語(yǔ)言簡(jiǎn)捷、明確、通俗易懂； 2. 與基金、集合計(jì)劃的投資策略、投資范圍、投資國(guó)家或地區(qū)相一致?！ ?. 購(gòu)買實(shí)物商品?！ ?. 除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料。同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量?！ ∪艋?、集合計(jì)劃超過上述投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施減倉(cāng)以符合投資比例限制要求?！ ?. 基金、集合計(jì)劃投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求： ?。?）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)?！ ?. 借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向基金、集合計(jì)劃支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。 3. 買方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向基金、集合計(jì)劃支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。如委托投資顧問的，投資顧問費(fèi)用可以從基金資產(chǎn)中列支。 ?。ň牛╅_放式基金、集合計(jì)劃凈值
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