關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問(wèn)-文庫(kù)吧資料
2025-04-22 05:10本頁(yè)面
【正文】 最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模（億元人民幣） 證券投資基金 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 社保組合 企業(yè)年金 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）投資顧問(wèn) 其他（請(qǐng)說(shuō)明） 合計(jì)（億元人民幣） 投資計(jì)劃(可另頁(yè)書寫） 產(chǎn)品名稱、募集方式、投資范圍、投資策略、投資比較基準(zhǔn)、交易券商、主要費(fèi)用及收費(fèi)模式、計(jì)價(jià)幣種、申購(gòu)、贖回頻率、信息披露方式及頻率等 申請(qǐng)額度（億美元） 二、申請(qǐng)人境外證券投資負(fù)責(zé)人基本情況 投資負(fù)責(zé)人 個(gè)人基本信息姓名、性別、出生年月日、出生地、國(guó)籍、身份證件及號(hào)碼、主要社會(huì)關(guān)系 主要從業(yè)經(jīng)歷(從最近的經(jīng)歷開(kāi)始）從最近從業(yè)經(jīng)歷開(kāi)始，時(shí)間起止到年月，內(nèi)容包括：時(shí)間、機(jī)構(gòu)名稱、國(guó)家或地區(qū)、城市、擔(dān)任職位、崗位職責(zé)、主要業(yè)績(jī) 教育背景(從最近的經(jīng)歷開(kāi)始）從最近從業(yè)經(jīng)歷開(kāi)始，時(shí)間起止到年月，內(nèi)容包括：時(shí)間、機(jī)構(gòu)名稱、國(guó)家或地區(qū)、城市、全職或兼職、專業(yè)方向、取得的學(xué)位、畢業(yè)證書或培訓(xùn)證書等 專業(yè)職稱時(shí)間、職稱全名、頒發(fā)機(jī)構(gòu)名稱、地址營(yíng)銷負(fù)責(zé)人（內(nèi)容要求同上） 營(yíng)運(yùn)負(fù)責(zé)人（內(nèi)容要求同上） 合規(guī)負(fù)責(zé)人（內(nèi)容要求同上） 三、申請(qǐng)人聲明 本申請(qǐng)人董事會(huì)保證本申請(qǐng)表所填內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤道性陳述或重大遺漏，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?！ 【?、 傘型基金的子基金應(yīng)當(dāng)遵守試行辦法及本通知的規(guī)定?！ 。ㄊ?集合計(jì)劃的信息披露，參照上述規(guī)定執(zhí)行。 ?。ㄊ? 基金應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)代理投票的方針、程序、文檔保管進(jìn)行披露。 ?。ň牛? 基金應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書對(duì)投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的下列風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露：海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、衍生品風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、金融模型風(fēng)險(xiǎn)、證券借貸/正回購(gòu)/逆回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、小市值/新興市場(chǎng)/高科技公司股票風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、初級(jí)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、大宗交易風(fēng)險(xiǎn)等?！ 。ㄆ撸? 基金如投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排?！ 。ㄎ澹? 托管人如委托境外托管人的，應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書中公告境外托管人相關(guān)信息，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)等?！ 。ㄈ? 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者如委托投資顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書中進(jìn)行披露，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：投資顧問(wèn)名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模、主要聯(lián)系人及其聯(lián)系電話、傳真、電子郵箱、主要負(fù)責(zé)人員教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹等。如果出現(xiàn)改變，應(yīng)當(dāng)予以披露并說(shuō)明改變的理由?！ 。ǘ?可以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值及相關(guān)信息?；鹗找娣峙淇梢圆皇堋蹲C券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定的限制，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?！ 。ㄊ唬┗鸷贤梢约s定基金持有現(xiàn)金或政府債券的比例，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊品種可以不受《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第二十八條規(guī)定的比例限制?！ 。ň牛╅_(kāi)放式基金、集合計(jì)劃凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書中載明，并明確小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù)?！ 。ㄆ撸┭苌返墓乐悼梢詤⒄諊?guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行?！ 。ㄎ澹┗?、集合計(jì)劃資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值計(jì)算中得到反映?！ 。ㄈ┗?、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。如委托投資顧問(wèn)的，投資顧問(wèn)費(fèi)用可以從基金資產(chǎn)中列支?！ 。ㄊ? 基金、集合計(jì)劃如參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度、操作程序和進(jìn)行檔案管理?！ 。ň牛┗?、集合計(jì)劃參與證券借貸交易、正回購(gòu)交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而未回購(gòu)證券總市值均不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃總資產(chǎn)的50％。一旦賣方違約，基金、集合計(jì)劃根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購(gòu)入證券以滿足索賠需要?！ ?. 買方應(yīng)當(dāng)在正回購(gòu)交易期內(nèi)及時(shí)向基金、集合計(jì)劃支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅?！ ?. 參與正回購(gòu)交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保現(xiàn)金不低于已售出證券市值的102％?！ ?. 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)基金、集合計(jì)劃參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任?！ ?. 除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種： （1） 現(xiàn)金； （2） 存款證明； ?。?） 商業(yè)票據(jù)； ?。?） 政府債券； ?。?） 中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。 3. 借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向基金、集合計(jì)劃支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。 ?。ㄆ撸?境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的基金、集合計(jì)劃可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定： 1. 所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)?！ ?. 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在每只基金、集合計(jì)劃會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告?！ 。?）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％?！ ?. 基金、集合計(jì)劃投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求： （1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)。 ?。┙鹑谘苌吠顿Y 基金、集合計(jì)劃投資衍生品應(yīng)當(dāng)僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不得用于投機(jī)或放大交易，同時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定： 1. 單只基金、集合計(jì)劃的金融衍生品全部敞口不得高于該基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的100％?！ ?. 基金中基金不得投資于以下基金： ?。?） 其他基金中基金； ?。?） 聯(lián)接基金（A Feeder Fund）； ?。?） 投資于前述兩項(xiàng)基金的傘型基金子基金?！ 。ㄎ澹?基金中基金 1. 每只境外基金投資比例不超過(guò)基金中基金資產(chǎn)凈值的20％?！ ∪艋?、集合計(jì)劃超過(guò)上述投資比例限制
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