freepeople性欧美熟妇, 色戒完整版无删减158分钟hd, 无码精品国产vα在线观看DVD, 丰满少妇伦精品无码专区在线观看,艾栗栗与纹身男宾馆3p50分钟,国产AV片在线观看,黑人与美女高潮,18岁女RAPPERDISSSUBS,国产手机在机看影片

正文內(nèi)容

關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問(wèn)-展示頁(yè)

2025-04-25 05:10本頁(yè)面
  

【正文】 ,應(yīng)當(dāng)在超過(guò)比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施減倉(cāng)以符合投資比例限制要求。持有貨幣市場(chǎng)基金可以不受上述限制。  前項(xiàng)非流動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同、集合計(jì)劃合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)?! ? 前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本,同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券,并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量?! ?. 單只基金、集合計(jì)劃持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%,其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%?! ?. 單只基金、集合計(jì)劃持有同一機(jī)構(gòu)(政府、國(guó)際金融組織除外)發(fā)行的證券市值不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的10%。 ?。ㄋ模┩顿Y比例限制  1. 單只基金、集合計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的20%?! ?. 除法律法規(guī)規(guī)定以外,向任何第三方泄露客戶資料。  9. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為?! ?. 參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%?! ?. 購(gòu)買實(shí)物商品?! ?. 購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭?! ∏翱畹?項(xiàng)所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)(附件5)的境外銀行?! 。ㄋ模┗?、集合計(jì)劃首次募集應(yīng)當(dāng)符合以下要求:  1.可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集;  2. 基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣;集合計(jì)劃募集金額不少于1億元人民幣或等值貨幣;  3. 開(kāi)放式基金份額持有人不少于200人,封閉式基金份額持有人不少于1000人,集合計(jì)劃持有人不少于2人;  4. 以面值進(jìn)行募集,境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小。 ?。ǘ┗稹⒓嫌?jì)劃的名稱應(yīng)當(dāng)符合以下要求:  1. 語(yǔ)言簡(jiǎn)捷、明確、通俗易懂;  2. 與基金、集合計(jì)劃的投資策略、投資范圍、投資國(guó)家或地區(qū)相一致?! ?. 托管人如委托境外托管人的,還應(yīng)當(dāng)出具下列文件: ?。?) 托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案;  (2) 本通知第三條規(guī)定的證明文件。  投資者教育材料應(yīng)當(dāng)使用簡(jiǎn)明、通俗易懂的中文語(yǔ)言書寫,不應(yīng)當(dāng)含有推廣某一特定基金產(chǎn)品或集合計(jì)劃、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者或其提供的產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容,但可對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)作為實(shí)例加以引用,并且該引用不會(huì)產(chǎn)生任何推廣公司、產(chǎn)品或服務(wù)的效果?! ∏翱钜?guī)定的文件凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要。  前款規(guī)定的文件凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要。關(guān)于實(shí)施《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知證監(jiān)發(fā)[2007]81號(hào)各基金管理公司、證券公司、托管銀行:  為落實(shí)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱試行辦法),做好合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)境外證券投資工作,現(xiàn)將實(shí)施試行辦法的有關(guān)問(wèn)題通知如下:  一、符合試行辦法第八條規(guī)定的證明文件為: ?。ㄒ唬┚硟?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模等證明文件;  (二)具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)人員的教育經(jīng)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、從業(yè)資格、專業(yè)職稱等基本情況介紹;  (三)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)控制及投資管理等主要制度。   二、符合試行辦法第十四條規(guī)定的證明文件為: ?。ㄒ唬┚惩馔顿Y顧問(wèn)(以下簡(jiǎn)稱投資顧問(wèn))所在國(guó)家或地區(qū)政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證明文件(復(fù)印件); ?。ǘ┚惩庾?cè)會(huì)計(jì)師出具的上一年度末資產(chǎn)管理規(guī)模證明文件; ?。ㄈ┩顿Y顧問(wèn)的公司或合伙人章程; ?。ㄋ模┩顿Y顧問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)控制及投資管理的主要制度; ?。ㄎ澹┩顿Y顧問(wèn)最近5年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰,是否有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的說(shuō)明; ?。┩顿Y顧問(wèn)最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表; ?。ㄆ撸┩顿Y顧問(wèn)及其關(guān)聯(lián)方在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)活動(dòng)情況說(shuō)明?! ∪?符合試行辦法第十九條規(guī)定的證明文件為: ?。ㄒ唬? 金融業(yè)務(wù)許可證(復(fù)印件); ?。ǘ?營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件); ?。ㄈ?實(shí)收資本證明文件或境外注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的上一年度末資產(chǎn)托管規(guī)模證明文件; ?。ㄋ模?托管部門人員配備、安全保管資產(chǎn)條件的說(shuō)明;  (五) 托管業(yè)務(wù)的主要管理制度;  (六) 最近3年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的說(shuō)明?! ∷?、 資金募集 ?。ㄒ唬?募集申請(qǐng)材料  境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)募集基金、集合計(jì)劃,除按《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外,還應(yīng)當(dāng)提交以下文件(一份正本、一份副本):  1. 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示函;  2. 投資者教育材料,內(nèi)容包括但不限于: ?。?) 基金、集合計(jì)劃的基本介紹; ?。?) 投資者購(gòu)買本基金、集合計(jì)劃進(jìn)行境外投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)介紹;  (3) 對(duì)投資國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的基本情況介紹; ?。?) 擬投資金融產(chǎn)品或工具的基本常識(shí); ?。?) 基金投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的編報(bào)準(zhǔn)則、選取標(biāo)準(zhǔn)?! ?. 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者如委托投資顧問(wèn)的,還應(yīng)當(dāng)出具下列文件: ?。?) 投資顧問(wèn)基本情況表(附件1); ?。?) 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者與投資顧問(wèn)簽訂的協(xié)議草案; ?。?) 本通知第二條規(guī)定的證明文件?! ∏翱钜?guī)定的文件凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要?! 。ㄈ?基金投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)及其選用應(yīng)當(dāng)符合以下條件:  1. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)期開(kāi)始時(shí)予以明確;  2. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金的投資風(fēng)格和方法一致;  3. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的數(shù)據(jù)可以合理的頻率獲取;  4. 組成業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的成分和權(quán)重可以清晰的確定;  5. 了解組成業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的證券當(dāng)前情況并具有研究專長(zhǎng);  6. 接受業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的適用性并可合理說(shuō)明主動(dòng)管理與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離
點(diǎn)擊復(fù)制文檔內(nèi)容
公司管理相關(guān)推薦
文庫(kù)吧 www.dybbs8.com
備案圖鄂ICP備17016276號(hào)-1