關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問(wèn)-展示頁(yè)
2025-04-25 05:10本頁(yè)面
【正文】 ，應(yīng)當(dāng)在超過(guò)比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施減倉(cāng)以符合投資比例限制要求。持有貨幣市場(chǎng)基金可以不受上述限制?！ ∏绊?xiàng)非流動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同、集合計(jì)劃合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)?！ ? 前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量?！ ?. 單只基金、集合計(jì)劃持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%?！ ?. 單只基金、集合計(jì)劃持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的10%?！ 。ㄋ模┩顿Y比例限制 1. 單只基金、集合計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的20%?！ ?. 除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料?！ ?. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為?！ ?. 參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%?！ ?. 購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品。 2. 購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭?！ ∏翱畹?項(xiàng)所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)（附件5）的境外銀行。 ?。ㄋ模┗稹⒓嫌?jì)劃首次募集應(yīng)當(dāng)符合以下要求： 1．可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集； 2. 基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣；集合計(jì)劃募集金額不少于1億元人民幣或等值貨幣； 3. 開(kāi)放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人，集合計(jì)劃持有人不少于2人； 4. 以面值進(jìn)行募集，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小?！ 。ǘ┗?、集合計(jì)劃的名稱應(yīng)當(dāng)符合以下要求： 1. 語(yǔ)言簡(jiǎn)捷、明確、通俗易懂； 2. 與基金、集合計(jì)劃的投資策略、投資范圍、投資國(guó)家或地區(qū)相一致。 4. 托管人如委托境外托管人的，還應(yīng)當(dāng)出具下列文件： ?。?） 托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案； ?。?） 本通知第三條規(guī)定的證明文件。 投資者教育材料應(yīng)當(dāng)使用簡(jiǎn)明、通俗易懂的中文語(yǔ)言書(shū)寫(xiě)，不應(yīng)當(dāng)含有推廣某一特定基金產(chǎn)品或集合計(jì)劃、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者或其提供的產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容，但可對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)作為實(shí)例加以引用，并且該引用不會(huì)產(chǎn)生任何推廣公司、產(chǎn)品或服務(wù)的效果。 前款規(guī)定的文件凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要?！ ∏翱钜?guī)定的文件凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要。關(guān)于實(shí)施《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知證監(jiān)發(fā)[2007]81號(hào)各基金管理公司、證券公司、托管銀行： 為落實(shí)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱試行辦法），做好合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）境外證券投資工作，現(xiàn)將實(shí)施試行辦法的有關(guān)問(wèn)題通知如下： 一、符合試行辦法第八條規(guī)定的證明文件為： ?。ㄒ唬┚硟?nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模等證明文件； ?。ǘ┚哂芯惩馔顿Y管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)人員的教育經(jīng)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、從業(yè)資格、專業(yè)職稱等基本情況介紹； ?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)控制及投資管理等主要制度。 二、符合試行辦法第十四條規(guī)定的證明文件為： ?。ㄒ唬┚惩馔顿Y顧問(wèn)（以下簡(jiǎn)稱投資顧問(wèn)）所在國(guó)家或地區(qū)政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證明文件（復(fù)印件）； ?。ǘ┚惩庾?cè)會(huì)計(jì)師出具的上一年度末資產(chǎn)管理規(guī)模證明文件； ?。ㄈ┩顿Y顧問(wèn)的公司或合伙人章程； ?。ㄋ模┩顿Y顧問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)控制及投資管理的主要制度； ?。ㄎ澹┩顿Y顧問(wèn)最近5年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰，是否有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的說(shuō)明； ?。┩顿Y顧問(wèn)最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表； ?。ㄆ撸┩顿Y顧問(wèn)及其關(guān)聯(lián)方在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)活動(dòng)情況說(shuō)明?！ ∪?、 符合試行辦法第十九條規(guī)定的證明文件為： ?。ㄒ唬? 金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）； ?。ǘ?營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）； ?。ㄈ?實(shí)收資本證明文件或境外注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的上一年度末資產(chǎn)托管規(guī)模證明文件； ?。ㄋ模?托管部門(mén)人員配備、安全保管資產(chǎn)條件的說(shuō)明； （五） 托管業(yè)務(wù)的主要管理制度； ?。?最近3年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的說(shuō)明。 四、 資金募集 （一） 募集申請(qǐng)材料 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)募集基金、集合計(jì)劃，除按《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下文件（一份正本、一份副本）： 1. 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示函； 2. 投資者教育材料，內(nèi)容包括但不限于： （1） 基金、集合計(jì)劃的基本介紹； （2） 投資者購(gòu)買(mǎi)本基金、集合計(jì)劃進(jìn)行境外投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)介紹； （3） 對(duì)投資國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的基本情況介紹； （4） 擬投資金融產(chǎn)品或工具的基本常識(shí)； （5） 基金投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的編報(bào)準(zhǔn)則、選取標(biāo)準(zhǔn)。 3. 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者如委托投資顧問(wèn)的，還應(yīng)當(dāng)出具下列文件： ?。?） 投資顧問(wèn)基本情況表（附件1）； ?。?） 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者與投資顧問(wèn)簽訂的協(xié)議草案； ?。?） 本通知第二條規(guī)定的證明文件?！ ∏翱钜?guī)定的文件凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本或中文摘要?！ 。ㄈ?基金投資業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)及其選用應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 1. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)期開(kāi)始時(shí)予以明確； 2. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金的投資風(fēng)格和方法一致； 3. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的數(shù)據(jù)可以合理的頻率獲??； 4. 組成業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的成分和權(quán)重可以清晰的確定； 5. 了解組成業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的證券當(dāng)前情況并具有研究專長(zhǎng)； 6. 接受業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的適用性并可合理說(shuō)明主動(dòng)管理與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離
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