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保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-展示頁(yè)

2025-04-23 23:24本頁(yè)面
  

【正文】 九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)公司直接或者委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資的申請(qǐng)進(jìn)行審查,應(yīng)當(dāng)自收到完整的申請(qǐng)文件和材料之日起20日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 第八條 保險(xiǎn)公司申請(qǐng)直接或者委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料一式三份: (一)申請(qǐng)書; (二)關(guān)于股票投資的董事會(huì)決議; (三)內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況; (四)股票資產(chǎn)托管人的有關(guān)材料和托管協(xié)議草案; (五)相關(guān)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員名單及簡(jiǎn)歷; (六)最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表; (七)現(xiàn)有的交易席位、證券賬戶及資金賬戶; (八)股票投資策略,至少應(yīng)當(dāng)說明股票投資的理念、投資目標(biāo)以及投資組合方向; (九)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提供的其他文件和材料。 第六條 符合下列條件的保險(xiǎn)公司,經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以委托符合本辦法第五條規(guī)定條件的相關(guān)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資: (一)償付能力額度符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定; (二)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定; (三)設(shè)有專門負(fù)責(zé)保險(xiǎn)資金委托事務(wù)的部門; (四)相關(guān)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定條件; (五)建立了股票資產(chǎn)托管機(jī)制; (六)最近3年無重大違法、違規(guī)投資記錄; (七)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))依據(jù)各自職責(zé)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資的活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。 本辦法所稱股票資產(chǎn)托管是指保險(xiǎn)公司根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,與商業(yè)銀行或者其他專業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂托管協(xié)議,委托其保管股票和投資股票的資金,負(fù)責(zé)清算交割、資產(chǎn)估值、投資監(jiān)督等事務(wù)的行為。保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司從事股票投資,適用本辦法。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資業(yè)務(wù)的管理,規(guī)范投資行為,防范投資風(fēng)險(xiǎn),保障被保險(xiǎn)人利益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。 第二條 本辦法所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者是指符合中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)保監(jiān)會(huì))規(guī)定的條件,從事股票投資的保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司。 本辦法所稱股票投資是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事或者委托符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)從事股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等股票市場(chǎng)產(chǎn)品交易的行為。 第三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票,應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的托管機(jī)制,遵循審慎、安全、增值的原則,自主經(jīng)營(yíng)、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧。 第二章 資格條件 第五條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司接受委托從事股票投資,應(yīng)當(dāng)符合下列條件: (一)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定; (二)設(shè)有獨(dú)立的交易部門; (三)相關(guān)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定條件; (四)具有專業(yè)的投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng); (五)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第七條 符合下列條件的保險(xiǎn)公司,經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),可以直接從事股票投資: (一)償付能力額度符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定; (二)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定; (三)設(shè)有專業(yè)的資金運(yùn)用部門; (四)設(shè)有獨(dú)立的交易部門; (五)建立了股票資產(chǎn)托管機(jī)制; (六)相關(guān)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定的條件; (七)具有專業(yè)的投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng); (八)最近3年無重大違法、違規(guī)投資記錄; (九)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 保險(xiǎn)公司申請(qǐng)直接從事股票投資的,還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的說明。決定不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。 第十條 保險(xiǎn)公司直接從事股票投
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