合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法(doc)-其它制度表格-展示頁(yè)
2024-08-30 19:20本頁(yè)面
【正文】 第三條 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為 托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 1 頁(yè) 共 7 頁(yè) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資行為，促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者），是指符合本辦法的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。 第四條 合格投資者必須遵守中國(guó)的法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。 第二章 資格條件和審批程序 第六條 申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件； （二）申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求； （三）申 請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近 3 年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu) 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 2 頁(yè) 共 7 頁(yè) 的重大處罰； （四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求國(guó)家外匯局意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 第九條 申
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