7合格投資者與銷售適當性管理辦法-展示頁
2025-04-23 10:34本頁面
【正文】 司單一產品的投資者數(shù)量不得超過200人。產品的風險評價和投資者的風險承受能力評價應當根據(jù)實際情況及時更新。公司XX部門對基金產品和投資者的調查和評價，應當盡力做到客觀準確，并作為基金銷售人員向投資者推介合適基金產品的重要依據(jù)。公司應當將銷售適用性作為內部控制的組成部分，將銷售適用性貫穿于基金和相關產品銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，對基金產品（或相關產品，下同）和投資者都要了解并做出評價。當公司利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障投資者的合法利益。第二條 銷售適用性是指銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，注重根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的投資者。XX資產管理有限公司合格投資者與銷售適當性管理辦法XX資產管理有限公司合格投資者與銷售適當性管理制度第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司XX資產管理公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）銷售行為，確?；鸷拖嚓P產品銷售的適用性，履行合格投資者識別義務，充分提示投資風險。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關監(jiān)管要求制定本制度。第三條 公司在實施銷售適用性的過程中應當遵循以下指導原則： （一）投資者利益優(yōu)先原則。（二）全面性原則。（三）客觀性原則。（四）及時性原則。第二章 合格投資者識別第四條 公司應當向合格投資者募集資金，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算。第七條 公司僅對合格投資者進行銷售，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人： (一） 凈資產不低于1000萬元
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1