7合格投資者與銷(xiāo)售適當(dāng)性管理辦法(參考版)
2025-04-17 10:34本頁(yè)面
【正文】 （審批部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字或蓋章）簽章：XX資產(chǎn)管理有限公司簽章 年 月 日 。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。銷(xiāo)售募集機(jī)構(gòu)遴選制度另行制定。第三十六條 公司XX部門(mén)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年第三十七條 公司XX部門(mén)負(fù)責(zé)我司的銷(xiāo)售募集機(jī)構(gòu)選擇。第三十四條 公司XX部門(mén)負(fù)責(zé)組織就銷(xiāo)售適用性的要求對(duì)基金銷(xiāo)售人員實(shí)行專(zhuān)題培訓(xùn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容包括但不限于： (一） 私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不 一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備 案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問(wèn)的風(fēng)險(xiǎn)等；(二） 私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性 風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等；(三） 投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng) 事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。第三十條 公司基金和相關(guān)產(chǎn)品與投資者的匹配規(guī)則如下：產(chǎn)品評(píng)級(jí)保守型穩(wěn)健型平衡型成長(zhǎng)型進(jìn)取型低風(fēng)險(xiǎn)匹配匹配匹配匹配匹配中風(fēng)險(xiǎn)匹配匹配匹配高風(fēng)險(xiǎn)匹配匹配第三十一條 當(dāng)投資者主動(dòng)購(gòu)買(mǎi)不匹配產(chǎn)品時(shí)，相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)進(jìn)行提示，并要求投資者對(duì)投資者意愿聲明簽字確認(rèn)，相關(guān)材料交于公司XX部門(mén)歸檔。原則上，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)XX年(最長(zhǎng)3年)，逾期需重新強(qiáng)制進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第二十八條 公司調(diào)查和評(píng)價(jià)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及其說(shuō)明應(yīng)當(dāng)在測(cè)試環(huán)節(jié)公開(kāi)。第二十六條 公司XX部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式，同時(shí)應(yīng)當(dāng)在問(wèn)卷的顯著位置提示投資者在基金購(gòu)買(mǎi)過(guò)程中注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況，并予以確認(rèn)。第二十四條 公司XX部門(mén)應(yīng)對(duì)已有的客戶信息進(jìn)行分析等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查，并通過(guò)當(dāng)面、信函、短信、網(wǎng)絡(luò)向投資者及時(shí)反饋評(píng)價(jià)的結(jié)果。第二十二條
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