全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法(參考版)
2025-08-08 02:55本頁(yè)面
【正文】 7。第二十七條 本辦法由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。第二十五條 主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員嚴(yán)重違反本辦法規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重采取以下紀(jì)律處分：（一） 通報(bào)批評(píng)；（二） 公開譴責(zé)；（三） 限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)；（四） 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他紀(jì)律處分。 主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保存其履行投資者適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，保存期限不得少于20年。第二十二條 主辦券商應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，指定專門部門受理投訴，妥善處理與投資者的矛盾和糾紛，并認(rèn)真做好記錄工作。第二十一條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)存在異常交易行為的投資者采取監(jiān)管措施的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)與投資者取得聯(lián)系，告知其有關(guān)監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。 第十九條 主辦券商應(yīng)當(dāng)妥善保存業(yè)務(wù)辦理、投資者服務(wù)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)揭示的語(yǔ)音或影像留痕。投資者不予配合或提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，主辦券商應(yīng)當(dāng)告知其后果，并拒絕為其辦理掛牌公司股票交易相關(guān)業(yè)務(wù)或者限制其交易權(quán)限。第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)配合主辦券商投資者適當(dāng)性管理工作，如實(shí)提供申報(bào)材料。主辦券商應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，結(jié)合所了解的投資者信息和投資者參與掛牌公司股票交易的情況，及時(shí)對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行更新，留存評(píng)估結(jié)果備查。第十四條 主辦券商應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同類別的投資者制定服務(wù)方案和管理流程，根據(jù)客戶的不同特點(diǎn)，講解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提示參與掛牌公司股票交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條 主辦券商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提交
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