全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法-展示頁(yè)
2024-08-20 02:55本頁(yè)面
【正文】 資本或?qū)嵤展杀究傤~200萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；（二）實(shí)繳出資總額200萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)；（三）申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日，本人名下證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣200萬(wàn)元以上（不含該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券），且具有本辦法第七條規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷的自然人投資者。投資者參與掛牌公司股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的申購(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合本條前款規(guī)定。第三條 投資者參與掛牌公司股票交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，了解掛牌公司股票風(fēng)險(xiǎn)特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)，客觀評(píng)估自身的心理和生理承受能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎決定是否參與掛牌公司股票交易等業(yè)務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，對(duì)委托其參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行和交易的投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法第一條 為了保障全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）平穩(wěn)有序發(fā)展，有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行與交易實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的投資者準(zhǔn)入要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第四條 投資者申請(qǐng)參與精選層股票發(fā)行和交易應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~100萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)
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