【正文】 綜合類：《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)任職及資格管理辦法（試行）》等；信息披露：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》、《掛牌公司信息披露及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)答（一）——利潤(rùn)分配與公積金轉(zhuǎn)增股本》、《掛牌公司信息披露及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)答（二）發(fā)行費(fèi)用的核算》等；股票交易：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引》等；股票發(fā)行：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試 行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報(bào)告書(shū)的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見(jiàn)的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容與格式（試行）》；《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》、《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答——股份支付》、《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（二）——連續(xù)發(fā)行》、《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（三）——募集資金管理、認(rèn)購(gòu)協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》等；并購(gòu)重組：《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號(hào)：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號(hào)：非上市公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報(bào)送指南》、《掛牌公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)問(wèn)答（一）》、《掛牌公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)問(wèn)答(二)》等；日常業(yè)務(wù)：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡(jiǎn)稱或公司全稱變更業(yè)務(wù)指南(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南（試行）》等；登記結(jié)算業(yè)務(wù)：《證券登記結(jié)算管理辦法》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》、《中國(guó)結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》、《中國(guó)結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南》、《證券持有人名冊(cè)服務(wù)指引》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》等。第三節(jié) 分層維持標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出重點(diǎn)掌握掛牌公司分層后的3套差異化維持標(biāo)準(zhǔn)和5條共同維持標(biāo)準(zhǔn)；掌握創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出的4類規(guī)定情形。第十一章 市場(chǎng)分層第一節(jié) 市場(chǎng)分層的理念、目的、原則及操作程序了解市場(chǎng)分層的目的、理念和原則，掛牌公司分層后的層級(jí)劃分和層級(jí)調(diào)整具體操作過(guò)程。第二節(jié) 自律監(jiān)管種類及實(shí)施程序掌握自律監(jiān)管措施的種類以及典型自律監(jiān)管措施，包括約見(jiàn)談話、要求提交書(shū)面承諾、提交警示函、責(zé)令改正，要求掌握各種類措施的義務(wù)要求；被實(shí)施自律監(jiān)管措施的后果，以及自律監(jiān)管決定書(shū)。重點(diǎn)掌握轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的 信息披露要求以及進(jìn)行信息披露的時(shí)點(diǎn)；了解證券非交易過(guò)戶的適用范圍；掌握證券非交易過(guò)戶辦理途徑和流程；熟悉辦理證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)所需材料及注意事項(xiàng)；熟悉辦理證券非交易過(guò)戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；了解法人資格喪失所涉非交易過(guò)戶的申請(qǐng)材料中，經(jīng)公證的清算報(bào)告需要公證的事項(xiàng)。第六節(jié) 持有人名冊(cè)查詢及退出登記熟悉中國(guó)結(jié)算《證券持有人名冊(cè)服務(wù)指引》的規(guī)定；掌握股權(quán)登記日的含義；掌握名冊(cè)的種類及下發(fā)方式；掌握名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握持股5%以上股東股份變動(dòng)提醒業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；了解名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式；掌握股份退出登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握退出登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料。第四節(jié) 股份解除限售、限售登記掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握股份解除限售過(guò)程中股東變更托管單元的特殊要求；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握解除限售和限售前后股份性質(zhì)的變化；掌握解除限售股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)辦理周期。第二節(jié) 股份初始登記掌握股份初始登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握證券賬戶名稱、證券賬戶號(hào)碼、股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元的基本含義，股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元分類和確定原則；重點(diǎn)掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握掛牌前股票取得時(shí)間的確定原則；掌握初始登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握登記結(jié)果的查看及下載方式；掌握初始登記中涉及外籍股東和國(guó)有股東的特殊要求；了解初始登記業(yè)務(wù)的辦理周期。第三節(jié) 權(quán)益分派重點(diǎn)掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和信息披露要求；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的相關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)益分派方案的審議程序。第八章 日常業(yè)務(wù) 第一節(jié) 限售與解限售重點(diǎn)掌握控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員限售和解限售的計(jì)算方法和申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)；掌握限售、解限售業(yè)務(wù)的辦理流程及申請(qǐng)材料；熟悉自愿限售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料和相關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理掌握重組交易進(jìn)程備忘錄的制作要求，掌握應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的具體情形，掌握內(nèi)幕信息知情人報(bào)備的具體流程及要求，掌握公司股票存在異常轉(zhuǎn)讓時(shí)的相關(guān)監(jiān)管要求。第四節(jié) 要約收購(gòu)掌握要約收購(gòu)的概念和觸發(fā)條件，掌握公眾公司董事會(huì)在要約收購(gòu)中的特殊義務(wù)，熟悉要約收購(gòu)的信息披露、支付方式、履約保證安排等監(jiān)管要求，了解關(guān)于初始要約、競(jìng)爭(zhēng)要約、要約期限、要約變更及預(yù)受股東股份處理的監(jiān)管要求。第二節(jié) 權(quán)益披露重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件及信息披露和暫停交易要求，熟悉因行政劃轉(zhuǎn)、變更、繼承、贈(zèng)與等特殊原因發(fā)生股份變動(dòng)的權(quán)益披露要求。第五節(jié) 信息披露重點(diǎn)掌握募集資金用途必要性和可行性分析的監(jiān)管要求，發(fā)行情況報(bào)告書(shū)、主辦券商合法合規(guī)意見(jiàn)、法律意見(jiàn)書(shū)、新增股份掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓公告的信息披露要求；掌握股票發(fā)行方案的必備內(nèi)容；熟悉董事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告、認(rèn)購(gòu)公告的信息披露要求，定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)、主辦券商推薦工作報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的信息披露要求。第二節(jié) 發(fā)行對(duì)象重點(diǎn)掌握核心員工的認(rèn)定程序；掌握發(fā)行對(duì)象的基本分類，對(duì)于持股平臺(tái)、員工持股計(jì)劃參與定向發(fā)行的監(jiān)管政策；熟悉對(duì)于股份代持的監(jiān)管政策；了解單次發(fā)行新增股東的人數(shù)限制。熟悉違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、違規(guī)買(mǎi)賣證券等行為所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)法律責(zé)任。了解做市商應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交報(bào)告、說(shuō)明情況的情形。重點(diǎn)掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在發(fā)行股票價(jià)格異常波動(dòng)、股票轉(zhuǎn)讓行為異常、做市商涉嫌違法違規(guī)的情形時(shí)，可以采取的監(jiān)管措施；掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取不同監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓異常情形和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在轉(zhuǎn)讓異常情況下可以采取的措施。掌握定價(jià)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)成交、成交確認(rèn)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)成交這2種成交方式的成交原則；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式股票開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的確定方式；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的即時(shí)行情內(nèi)容和其它公開(kāi)信息；熟悉轉(zhuǎn)讓日的成交確認(rèn)時(shí)間。掌握做市轉(zhuǎn)讓方式的成交原則；熟悉做市商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求；熟悉做市商加入和退出為掛牌公司做市的相關(guān)要求；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)做市商證券賬戶以及庫(kù)存股的具體要求。了解因何種原因?qū)е聮炫乒善弊鍪猩滩蛔?家時(shí)，股票將暫停轉(zhuǎn)讓，以及發(fā)生該情形時(shí)掛牌公司相關(guān)公告要求；了解前述暫停轉(zhuǎn)讓股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件。第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式掌握股票轉(zhuǎn)讓方式選擇及變更的公司內(nèi)部決策要求和信息披露要求；熟悉擬采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時(shí)所需提交的材料；熟悉擬采用做市轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件，以及掛牌時(shí)所需提交的材料；了解做市庫(kù)存股票相關(guān)登記要求。了解主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主辦券商應(yīng)采取的措施；了解轉(zhuǎn)讓費(fèi)用收取方式的相關(guān)規(guī)定。掌握投資者開(kāi)立證券賬戶的規(guī)定和流程；掌握股票申報(bào)數(shù)量、計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格等相關(guān)規(guī)定；掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息管理和發(fā)布相關(guān)規(guī)定；了解投資者開(kāi)立證券賬戶后的權(quán)利和職責(zé)。第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告掌握臨時(shí)報(bào)告披露的流程、臨時(shí)報(bào)告的首次披露義務(wù)的發(fā)生時(shí)點(diǎn)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的披露要求，關(guān)聯(lián)交易的披露要求，其他重大事項(xiàng)的披露要求；熟悉與信息披露相關(guān)用語(yǔ)的概念；了解關(guān)于信息披露監(jiān)管措施和違規(guī)處分的相關(guān)規(guī)定。第三章 信息披露 第一節(jié) 一般性規(guī)定重點(diǎn)掌握信息披露的原則；掌握各市場(chǎng)主體關(guān)于信息披露的責(zé)任和信息披露的流程和時(shí)間要求；熟悉信息披露系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定；了解豁免披露的相關(guān)規(guī)定。第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)掌握監(jiān)事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容；掌握監(jiān)事會(huì)的組成人數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則；熟悉監(jiān)事的任職限制；了解股東代表和職工代表監(jiān)事的產(chǎn)生形式。第二節(jié) 股東大會(huì)重點(diǎn)掌握股東大會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，股東大會(huì)和臨 時(shí)股東大會(huì)的通知時(shí)間要求，應(yīng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情形；掌握股東大會(huì)臨時(shí)提案的主體和時(shí)間要求，累積投票制的概念和意義；熟悉股東大會(huì)的召集與主持要求，需要特別決議通過(guò)的事項(xiàng)，股東大會(huì)的列席規(guī)則。第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu)掌握掛牌公司監(jiān)管制度體系的幾個(gè)層次；了解掛牌公司行政監(jiān)管與自律監(jiān)管并行的監(jiān)管架構(gòu)；了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)以及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的主要監(jiān)管職責(zé)。第三十五條 本辦法公布之日起施行。第六章附 則第三十三條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，比照本辦法執(zhí)行。第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行監(jiān)管，開(kāi)展定期、不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)其履職和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)估和考核。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報(bào)告義務(wù)，比照?qǐng)?zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定。依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出查處建議。第二十八條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第二十七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng)，配備專門(mén)市場(chǎng)監(jiān)察人員，依法對(duì)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時(shí)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系 — — 4 統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時(shí)停市。第二十五條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。第二十三條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出股票暫停或終止掛牌的決定，及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買(mǎi)賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其