【正文】 .............................................................15 第六節(jié) 持有人名冊查詢及退出登記...........................................................................16 第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)...............................................................................................16 第十章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分...............................................................................................17 第一節(jié) 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分概述.......................................................................17 第二節(jié) 自律監(jiān)管種類及實施程序...............................................................................17 第三節(jié) 紀(jì)律處分種類及實施程序...............................................................................17 第十一章 市場分層...............................................................................................................18 第一節(jié) 市場分層的理念、目的、原則及操作程序...................................................18 第二節(jié) 分層標(biāo)準(zhǔn)...........................................................................................................18 第三節(jié) 分層維持標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)新層掛牌公司強制調(diào)出...................................................18 附錄 法律法規(guī)及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則...........................................................................19 第一章 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場定位 第一節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對象，市場的主要功能；熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場的主要區(qū)別；了解2014年以來國務(wù)院有關(guān)文件中對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的表述。第二章 公司治理 第一節(jié) 公司章程重點掌握《公司法》規(guī)定的公司章程強制記載事項和任意記載事項，重點掌握《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》的相關(guān)要求；熟悉股東大會的表決要求；熟悉公司章程對哪些主體具有約束力；了解股東大會或董事會召集程序、表決方式或決議內(nèi)容違反公司章程的，股東的救濟途徑。第三節(jié) 董事會重點掌握董事會的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，股東大會與董事會職權(quán)的區(qū)別，定期會議和臨時會議的通知時間要求；掌握董事會的組成人數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則，董事缺席時的委托要求，關(guān)于經(jīng)理和監(jiān)事列席董事會的規(guī)定；熟悉董事長的職權(quán)范圍；了解職工董事產(chǎn)生的形式。第五節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格與義務(wù)重點掌握不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；掌握董事、監(jiān)事和高級管理人員勤勉義務(wù)和忠實義務(wù)的具體內(nèi)容；熟悉董事、監(jiān)事和高級管理人員的聘任與解聘程序；了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的兼職限制。第二節(jié) 定期報告重點掌握定期報告的內(nèi)容與格式要求；掌握定期報告披露的時間要求，定期報告披露的流程，定期報告應(yīng)執(zhí)行的審議程序；了解定期報告披露前掛牌公司應(yīng)向主辦券商提交的文件，定期報告被出具非標(biāo)意見應(yīng)履行的程序和提交的文件，定期報告關(guān)于會計師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定。第四章 股票交易 第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定掌握股票轉(zhuǎn)讓方式的種類和相關(guān)要求；了解公司變更轉(zhuǎn)讓方式的要求；掌握股票轉(zhuǎn)讓時間的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓參與人的定義。重點掌握一致行動人的定義；重點掌握權(quán)益變動信息披露的相關(guān)規(guī)定；掌握持股比例變動的計算方法。掌握股票權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定以及除權(quán)除息參考價的計算；掌握除權(quán)除息日掛牌公司股票簡稱的變更方式；了解投資者轉(zhuǎn)托管的相關(guān)規(guī)定；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定。掌握掛牌公司申請股票由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式應(yīng) 當(dāng)符合的條件；掌握掛牌公司申請股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)符合的條件；熟悉轉(zhuǎn)讓方式變更時所需提交的材料。掌握投資者的委托方式；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受限價申報和做市申報的時間以及申報撮合時間；了解做市商報價義務(wù)以及做市商豁免雙向報價的特殊情況。掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；掌握定價委托與成交確認(rèn)委托的具體內(nèi)容及二者之間的區(qū)別；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受主辦券商申報的時間。第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管掌握全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓的重點監(jiān)控事項；掌握異常轉(zhuǎn)讓行為及股票價量異常情形相關(guān)規(guī)定；熟悉全國股轉(zhuǎn)公司針對異常轉(zhuǎn)讓行 為可采取的自律監(jiān)管措施；了解全國股轉(zhuǎn)公司重點監(jiān)控的做市商行為。重點掌握股票異常波動相關(guān)規(guī)定，掌握披露異常波動公告的相關(guān)要求；熟悉需由全國股轉(zhuǎn)公司公告的投資者買賣情形及公告內(nèi)容。掌握禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動的相關(guān)規(guī)定；掌握內(nèi)幕信息知情人和內(nèi)幕信息相關(guān)規(guī)定；掌握市場操縱相關(guān)規(guī)定。第五章 股票發(fā)行 第一節(jié) 發(fā)行要求重點掌握股東人數(shù)超200人的計算標(biāo)準(zhǔn)，募集資金專戶管理和相關(guān)核查的要求，認(rèn)購協(xié)議中業(yè)績承諾及補償、股份回購、反稀釋等特殊條款的監(jiān)管要求；掌握現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的保障問題，募集資金使用的負(fù)面清單制度，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定；熟悉現(xiàn)有股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，其他具有金融屬性的企業(yè)股票發(fā)行的監(jiān)管要求，股份支付的概念、適用情形和相關(guān)賬務(wù)處理；了解由證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行 和由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理的發(fā)行的區(qū)別，與發(fā)行相關(guān)的常見違法違規(guī)行為。第三節(jié) 發(fā)行程序重點掌握董事會和股東大會的回避表決制度，需經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行的認(rèn)購公告的特殊披露要求，認(rèn)購專戶及三方監(jiān)管的相關(guān)監(jiān)管要求；掌握董事會決議、股東大會決議應(yīng)當(dāng)明確的主要內(nèi)容，股票發(fā)行方案重大調(diào)整的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，董事會確定具體發(fā)行對象和未確定具體發(fā)行對象的發(fā)行程序方面的區(qū)別，認(rèn)購公告的披露時間及披露內(nèi)容要求，連續(xù)發(fā)行的相關(guān)監(jiān)管要求，終止發(fā)行股票發(fā)行的業(yè)務(wù)流程；了解股票發(fā)行的一般流程，驗資的相關(guān)規(guī)定；第四節(jié) 申請文件重點掌握申請人最近2年及1期的財務(wù)報告及其審計報告的具體要求；熟悉需經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的定向發(fā)行的申請文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等，需經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司備案審查的股票發(fā)行的備案文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等。第六章 收購 第一節(jié) 收購制度概述掌握收購人收購公眾公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件(包括正向要求和否定性條件),掌握被收購公司控股股東、實際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員在收購活動中的義務(wù)和責(zé)任，了解關(guān)于獨立財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)的相關(guān)要求，了解關(guān)于公眾公司收購違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任。第三節(jié) 控制權(quán)變動重點掌握控制權(quán)變動的概念和信息披露要求，重點掌握關(guān)于協(xié)議收購過渡期的監(jiān)管要求，掌握對于公眾公司控股股東、實際控制人及 公眾公司董事會的特殊信息披露要求。第七章 重大資產(chǎn)重組 第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述重點掌握重大資產(chǎn)重組的概念及觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，掌握各類資產(chǎn)在不同情況下計算資產(chǎn)重組比例的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)，掌握實施重大資產(chǎn)重組需滿足的條件，熟悉獨立財務(wù)顧問的聘任要求和重組中的信息保密要求，了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責(zé)任。第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序重點掌握申請暫停轉(zhuǎn)讓的具體操作要求，重點掌握重大資產(chǎn)重組 首次信息披露的相關(guān)要求，掌握關(guān)于股東大會審議重組事項的特殊要求，掌握重大資產(chǎn)重組需報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)及報股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的條件和申報要求，掌握重組實施情況報告書及中介機構(gòu)相關(guān)意見的披露要求，掌握重組涉及發(fā)行股份時的限售要求，了解獨立財務(wù)顧問的后續(xù)督導(dǎo)要求。第二節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓重點掌握可申請暫停轉(zhuǎn)讓的條件，以及對應(yīng)各種條件的申請時點、流程、信息披露和相關(guān)文件要求；掌握申請恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件、申請時點、流程和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和緊急申請暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。第九章 證券登記第一節(jié) 中國結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊及登錄掌握中國結(jié)算官方網(wǎng)站用戶的注冊流程、登錄方法及注意事項；掌握ukey的具體使用方法及補辦流程；掌握“中國結(jié)算安全助手”的使用方法，能夠使用“中國結(jié)算安全助手”及瀏覽器兼容性設(shè)置處理ukey使用中的基本問題；掌握使用ukey修改和更新公司注冊信息和經(jīng)辦人注冊信息的方法；掌握增值稅專用發(fā)票信息的填寫途徑和要求；掌握《中國結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的查閱方法；了解中國結(jié)算網(wǎng)站業(yè)務(wù)辦理平臺基本功能。第三節(jié) 新增股份登記掌握新增股份登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項；掌握新增股份登記 業(yè)務(wù)的申請材料；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗資報告的主要內(nèi)容；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握業(yè)務(wù)申報的具體填報方法；掌握新增股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時點；了解新增股份登記業(yè)務(wù)辦理周期。第五節(jié) 證券權(quán)益分派掌握利潤分配的財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的含義；掌握制定權(quán)益分派方案的方法及注意事項；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項；掌握業(yè)務(wù)申報的具體填報方法；掌握權(quán)益分派實施公告的披露時點；掌握權(quán)益分派相關(guān)款項的支付時間及注意事項；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內(nèi)容；掌握繳納股息紅利差 別化稅款的方式。第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)的流程和材料要求；掌握證券賬戶開立和使用階段實名制的相關(guān)規(guī)則；重點掌握證券查詢與股份名冊查詢的區(qū)別；掌握辦理證券查詢業(yè)務(wù)的條件；掌握投資者證券查詢的內(nèi)容；掌握證券查詢業(yè)務(wù)的申請材料；重點掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的流程；掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）所需要材料；了解投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的途徑；了解發(fā)生債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者當(dāng)事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)情形的處置方式；熟悉辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）收費標(biāo)準(zhǔn)和方式。第十章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分 第一節(jié) 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分概述自律監(jiān)管和行政監(jiān)管的區(qū)別；全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管手段；回避規(guī)定；從輕從重情節(jié)；被監(jiān)管主體的披露義務(wù)；自律監(jiān)管紀(jì)律處分的復(fù)核程序。第三節(jié) 紀(jì)律處分種類及實施程序掌握對各違規(guī)主體可采取的紀(jì)律處分種類以及典型紀(jì)律處分的義務(wù)要求；被實施紀(jì)律處分的后果；發(fā)送紀(jì)律處分意向書以及紀(jì)律處分程序要求。第二節(jié) 分層標(biāo)準(zhǔn)重點掌握掛牌公司進入創(chuàng)新層的3套差異化分層標(biāo)準(zhǔn)和5條共同分層標(biāo)準(zhǔn)；掌握《分層辦法》中凈利潤、年均復(fù)合增長率、最近有成交的60個做市轉(zhuǎn)讓日、最近12個月、最近60個可轉(zhuǎn)讓日、股東權(quán)益、合格投資者、申請掛牌同時發(fā)行股票等概念的具體內(nèi)涵；掌握申請掛牌公司進入創(chuàng)新層的3套差異化分層標(biāo)準(zhǔn)及5條共同分層標(biāo)準(zhǔn)。附錄 法律法規(guī)及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)以下法律法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則劃定考試范圍，并進行考試命題。