【正文】 ...............................17 第十一章 市場(chǎng)分層...............................................................................................................18 第一節(jié) 市場(chǎng)分層的理念、目的、原則及操作程序...................................................18 第二節(jié) 分層標(biāo)準(zhǔn)...........................................................................................................18 第三節(jié) 分層維持標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出...................................................18 附錄 法律法規(guī)及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則...........................................................................19 第一章 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)定位 第一節(jié) 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、服務(wù)對(duì)象，市場(chǎng)的主要功能；熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的主要區(qū)別；了解2014年以來(lái)國(guó)務(wù)院有關(guān)文件中對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的表述。第二節(jié) 定期報(bào)告重點(diǎn)掌握定期報(bào)告的內(nèi)容與格式要求；掌握定期報(bào)告披露的時(shí)間要求，定期報(bào)告披露的流程，定期報(bào)告應(yīng)執(zhí)行的審議程序；了解定期報(bào)告披露前掛牌公司應(yīng)向主辦券商提交的文件，定期報(bào)告被出具非標(biāo)意見(jiàn)應(yīng)履行的程序和提交的文件，定期報(bào)告關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定。掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式應(yīng) 當(dāng)符合的條件；掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)符合的條件；熟悉轉(zhuǎn)讓方式變更時(shí)所需提交的材料。重點(diǎn)掌握股票異常波動(dòng)相關(guān)規(guī)定，掌握披露異常波動(dòng)公告的相關(guān)要求；熟悉需由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告的投資者買賣情形及公告內(nèi)容。第六章 收購(gòu) 第一節(jié) 收購(gòu)制度概述掌握收購(gòu)人收購(gòu)公眾公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件(包括正向要求和否定性條件),掌握被收購(gòu)公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在收購(gòu)活動(dòng)中的義務(wù)和責(zé)任，了解關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)的相關(guān)要求，了解關(guān)于公眾公司收購(gòu)違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任。第二節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓重點(diǎn)掌握可申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的條件，以及對(duì)應(yīng)各種條件的申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程、信息披露和相關(guān)文件要求；掌握申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件、申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和緊急申請(qǐng)暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)的流程和材料要求；掌握證券賬戶開(kāi)立和使用階段實(shí)名制的相關(guān)規(guī)則；重點(diǎn)掌握證券查詢與股份名冊(cè)查詢的區(qū)別；掌握辦理證券查詢業(yè)務(wù)的條件；掌握投資者證券查詢的內(nèi)容；掌握證券查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；重點(diǎn)掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的流程；掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）所需要材料；了解投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的途徑；了解發(fā)生債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情形的處置方式；熟悉辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式。附錄 法律法規(guī)及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)以下法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則劃定考試范圍，并進(jìn)行考試命題。第三節(jié) 紀(jì)律處分種類及實(shí)施程序掌握對(duì)各違規(guī)主體可采取的紀(jì)律處分種類以及典型紀(jì)律處分的義務(wù)要求；被實(shí)施紀(jì)律處分的后果；發(fā)送紀(jì)律處分意向書(shū)以及紀(jì)律處分程序要求。第三節(jié) 新增股份登記掌握新增股份登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握新增股份登記 業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗(yàn)資報(bào)告的主要內(nèi)容；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握新增股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解新增股份登記業(yè)務(wù)辦理周期。第七章 重大資產(chǎn)重組 第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組的概念及觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，掌握各類資產(chǎn)在不同情況下計(jì)算資產(chǎn)重組比例的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)，掌握實(shí)施重大資產(chǎn)重組需滿足的條件，熟悉獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的聘任要求和重組中的信息保密要求，了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責(zé)任。第五章 股票發(fā)行 第一節(jié) 發(fā)行要求重點(diǎn)掌握股東人數(shù)超200人的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，募集資金專戶管理和相關(guān)核查的要求，認(rèn)購(gòu)協(xié)議中業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償、股份回購(gòu)、反稀釋等特殊條款的監(jiān)管要求；掌握現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的保障問(wèn)題，募集資金使用的負(fù)面清單制度，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的特別規(guī)定；熟悉現(xiàn)有股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，其他具有金融屬性的企業(yè)股票發(fā)行的監(jiān)管要求，股份支付的概念、適用情形和相關(guān)賬務(wù)處理；了解由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行 和由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理的發(fā)行的區(qū)別，與發(fā)行相關(guān)的常見(jiàn)違法違規(guī)行為。掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；掌握定價(jià)委托與成交確認(rèn)委托的具體內(nèi)容及二者之間的區(qū)別；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受主辦券商申報(bào)的時(shí)間。重點(diǎn)掌握一致行動(dòng)人的定義；重點(diǎn)掌握權(quán)益變動(dòng)信息披露的相關(guān)規(guī)定；掌握持股比例變動(dòng)的計(jì)算方法。第三節(jié) 董事會(huì)重點(diǎn)掌握董事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，股東大會(huì)與董事會(huì)職權(quán)的區(qū)別，定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議的通知時(shí)間要求；掌握董事會(huì)的組成人數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則，董事缺席時(shí)的委托要求，關(guān)于經(jīng)理和監(jiān)事列席董事會(huì)的規(guī)定；熟悉董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍；了解職工董事產(chǎn)生的形式。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。對(duì)違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第二十二條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請(qǐng)股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。前款所述高級(jí)管理人員的范圍，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。第十四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第三條 股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡(jiǎn)稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過(guò)200人，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署該等承諾文件。（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對(duì)其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。乙方已向甲方提交了掛牌申請(qǐng)及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見(jiàn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（七）合格投資者：是指符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》第三條至第五條規(guī)定的投資者。（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)分層管理的需要，適當(dāng)提高或降低掛牌公司層級(jí)調(diào)整的頻率。（二）最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日實(shí)際成交天數(shù)占比不低于50%。（三）最近12個(gè)月不存在以下情形：申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。3．掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)掛牌公司層級(jí)劃分和調(diào)整的需要，要求掛牌公司或者主辦券商等中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料。掛牌公司、主辦券商應(yīng)當(dāng)引起高度重視，按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的要求，積極配合做好分層相關(guān)工作。三、為保障分層工作順利開(kāi)展，確保分層數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和完整，擬進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)主辦券商于2016年6月6日前，在“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支 持平臺(tái)”（）填報(bào)經(jīng)審計(jì)的2013營(yíng)業(yè)收入等數(shù)據(jù)。第一篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》綜合法律門(mén)戶網(wǎng)站法律家掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保填報(bào)的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，主辦券 商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好掛牌公司填報(bào)數(shù)據(jù)的事先審查和督導(dǎo)。實(shí)施過(guò)程中遇有重要情況，及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。第二章分層標(biāo)準(zhǔn)和維持標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)分層標(biāo)準(zhǔn)第六條滿足以下條件之一的掛牌公司可以進(jìn)入創(chuàng)新層：（一）最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤(rùn)不少于2000萬(wàn)元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）。（四）按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的要求，在會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露報(bào)告；最近兩個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；按照第六條第二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司，最近三個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。（四）最近兩年及一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；按照第八條第二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)掛牌公司，最近三個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。（三）公司治理符合第七條第二項(xiàng)的要求，且最近12個(gè)月不存在以下情形：1．掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計(jì)3次以上的，或者被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施。第十四條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司正式調(diào)整掛牌公司層級(jí)前，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公示進(jìn)入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單。第四章附則第十六條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司分別揭示創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司的證券轉(zhuǎn)讓行情和信息披露文件。（八）申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票：是指申請(qǐng)掛牌公司在依法取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌函后至正式掛牌前，按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定向合格投資者發(fā)行股票的行為。第二條為規(guī)范乙方股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。第五條乙方的權(quán)利：（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。第十二條乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。第四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。第十條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第十九條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門(mén)委員會(huì)。第二十三條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出股票暫停或終止掛牌的決定，及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第二十八條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商、律師事務(wù)所、