全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)-閱讀頁(yè)
2024-10-20 20:49本頁(yè)面
【正文】 口遷入本地程序 ://:// 小孩戶口改姓材料及程序2018最新 集體戶口可以申請(qǐng)限價(jià)房嗎 房屋買賣稅費(fèi)的計(jì)算方法 身份證復(fù)印件的簽注書寫方法 辦準(zhǔn)生證需要什么東西,有什么作用 如何書寫仲裁答辯書 ://://2018最新 對(duì)商事仲裁結(jié)果不服可以向法院起訴嗎 沒有戶口本的可以在異地補(bǔ)辦身份證嗎 換領(lǐng)身份證必須到戶口所在地嗎 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：二、多項(xiàng)選擇題（）。 您的答案：A,B,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：三、判斷題《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：，是從有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從變更為股份有限公司之日起計(jì)算。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見的將來，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 批注：，存續(xù)滿兩年是指存續(xù)兩個(gè)完整的自然。一、股票掛牌辦理流程（一）股東開戶主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司在向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。（二）中國(guó)結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺(tái)注冊(cè)申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書后，在中國(guó)結(jié)算北京分公司網(wǎng)站。三、其他事項(xiàng)（一）暫停掛牌 1．暫停掛牌適用情形申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應(yīng)做暫停掛牌處理。2．暫停掛牌辦理流程4．恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)申請(qǐng)掛牌公司暫停掛牌的事項(xiàng)消除后，主辦券商可申請(qǐng)恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)或由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)：（1）主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)。（2）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)。已恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)的項(xiàng)目可按本指南規(guī)定的業(yè)務(wù)流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。已經(jīng)終止掛牌的項(xiàng)目，若已在中國(guó)結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司向中國(guó)結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份退出登記。0四、部分文件參考格式（一）證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書______股份有限公司股票 證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：我公司股票擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。請(qǐng)予核定。（三）關(guān)于股票掛牌的提示性公告________股份有限公司 關(guān)于股票掛牌的提示性公告本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)已經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意。證券簡(jiǎn)稱：______，證券代碼：______。（如為做市轉(zhuǎn)讓，應(yīng)披露做市商信息）做市商1：（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商證券公司的母（子）公司。所屬層級(jí)：。無限售條件股份將于年月日在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。股份有限公司（公章）年月日（四）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告第五篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引(試行)（精選）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引（試行）第一條為維護(hù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》等規(guī)定，制定本指引。第三條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在實(shí)時(shí)監(jiān)控中，發(fā)現(xiàn)股票價(jià)格異常波動(dòng)、股票轉(zhuǎn)讓行為異常或做市商報(bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓行為涉嫌違法違規(guī)的，可以采取公告轉(zhuǎn)讓雙方基本情況和轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息、電話問詢、要求提交書面承諾、出具警示函、暫停轉(zhuǎn)讓、限制證券賬戶交易、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告等措施。（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下,股票當(dāng)日換手率超過10%，或連續(xù)三個(gè)轉(zhuǎn)讓日換手率累計(jì)超過20%；（二）做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個(gè)轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計(jì)超過50%；（三）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。第五條采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票，投資者買賣出現(xiàn)下列情形之一的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司于次一轉(zhuǎn)讓日進(jìn)行公告：（一）成交價(jià)格較前收盤價(jià)變動(dòng)幅度超過50%；（二）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。第六條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，出現(xiàn)下列情形之一的，相關(guān)做市商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并說明情況：（一）當(dāng)日成交量加權(quán)平均價(jià)較前收盤價(jià)變動(dòng)幅度超過20%；（二）當(dāng)日最高報(bào)賣價(jià)、最低報(bào)買價(jià)較前收盤價(jià)變動(dòng)幅度超過30%；（三）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或做市商認(rèn)為需要報(bào)告并說明情況的其他情形。第八條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)異常轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人采取要求提交書面承諾、出具警示函等措施的，通過相關(guān)證券賬戶所在的主辦券商或營(yíng)業(yè)部向當(dāng)事人發(fā)出。做市商或使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行做市或參與交易的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司直接要求相關(guān)當(dāng)事人提交書面承諾、向其出具警示函。該主辦券商應(yīng)當(dāng)在收到限制證券賬戶交易決定的當(dāng)日將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人；確實(shí)無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。第十條 投資者被全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取自律監(jiān)管措施后仍拒不配合或未按要求整改，主辦券商未按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司業(yè)務(wù)規(guī)則履行客戶管理責(zé)任或不配合監(jiān)管，或者做市商不配合監(jiān)管或未按要求整改的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》等，采取進(jìn)一步處理措施。第十二條 本指引由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。
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