全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則-閱讀頁
2025-05-03 08:31本頁面
【正文】 他知情人不得泄露內(nèi)幕信息。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人已披露的信息進行審查。第三節(jié) 定向發(fā)行 本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的定向發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發(fā)行股票的行為。 按照《管理辦法》應(yīng)申請核準(zhǔn)的定向發(fā)行，主辦券商應(yīng)當(dāng)出具推薦文件，掛牌公司取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意定向發(fā)行的審查意見及中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件后，與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司辦理定向發(fā)行新增股份的掛牌手續(xù)。 申請掛牌公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的同時定向發(fā)行的，應(yīng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露。（一）預(yù)計應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的；（二）涉及需要向有關(guān)部門進行政策咨詢、方案論證的無先例或存在重大不確定性的重大事項，或掛牌公司有合理理由需要申請暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項；（三）向中國證監(jiān)會申請首次公開發(fā)行股票并上市，或向證券交易所申請股票上市；（四）向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司主動申請終止掛牌；（五）未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告；（六）主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議；（七）出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)中國證監(jiān)會的要求或者基于維護市場秩序的需要，決定掛牌公司股票的暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓事宜。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在作出股票終止掛牌決定后發(fā)布公告，并報中國證監(jiān)會備案。 （三）、（四）項情形終止掛牌的公司，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以為其提供股票非公開轉(zhuǎn)讓服務(wù)。第五章 主辦券商 主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：（一）推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；（三）做市業(yè)務(wù)；（四）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案。 主辦券商應(yīng)在取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案函后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)按規(guī)定及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進行更新。 主辦券商應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。 主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理工作制度和業(yè)務(wù)流程，嚴(yán)格執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理各項要求。 主辦券商開展做市業(yè)務(wù)不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，通過單獨或者合謀，以串通報價或相互買賣操縱股票轉(zhuǎn)讓價格，損害投資者利益。監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（一）通報批評；（二）公開譴責(zé)；（三）認定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。 主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（一）通報批評；（二）公開譴責(zé)。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)立紀(jì)律處分委員會對本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的紀(jì)律處分事項進行審核，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。 本業(yè)務(wù)規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。 本業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，自發(fā)布之日起實
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