全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則-文庫吧
2025-04-03 08:31 本頁面
【正文】 行為合法合規(guī)；（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。 申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報(bào)。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見。 申請掛牌公司取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)。申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。 申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件。 申請掛牌公司在其股票掛牌前實(shí)施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情況。 申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。 掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。 股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后，通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。第三章 股票轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定 股票轉(zhuǎn)讓采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式，或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓形式。 股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競價(jià)方式或其他中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。 掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時(shí)提供集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓安排。 掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商（以下簡稱“做市商”）為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。做市商應(yīng)當(dāng)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為證券轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機(jī)、交易單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。 主辦券商進(jìn)入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)先向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請取得轉(zhuǎn)讓權(quán)限，成為轉(zhuǎn)讓參與人。 股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延。遇法定節(jié)假日和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)當(dāng)開立證券賬戶和資金賬戶，并與主辦券商簽訂證券買賣委托代理協(xié)議。投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理。 主辦券商接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者具備相應(yīng)股票或資金，并按照投資者委托的時(shí)間先后順序向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報(bào)。 買賣掛牌公司股票，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍。賣出掛牌公司股票時(shí)，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。 股票轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場需要，調(diào)整股票單筆買賣申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。 申報(bào)當(dāng)日有效。投資者可以撤銷委托申報(bào)的未成交部分。 買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)成交確認(rèn)后，轉(zhuǎn)讓即告成立，買賣雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。 中國結(jié)算作為共同對手方，為股票轉(zhuǎn)讓提供清算和多邊凈額擔(dān)保交收服務(wù)；或不作為共同對手方，提供其他清算、交收等服務(wù)。 投資者賣出股票，須委托代理其買入該股票的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股票，須辦理股票轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需要辦理股票過戶的，依照中國結(jié)算的規(guī)定辦理。第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓信息 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公
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