全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則-文庫吧
2025-04-03 08:31 本頁面
【正文】 行為合法合規(guī)；（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。 申請掛牌公司應當與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見。 申請掛牌公司取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準文件后，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的有關(guān)程序辦理掛牌手續(xù)。申請掛牌公司應當在其股票掛牌前與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。 申請掛牌公司應當在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件。 申請掛牌公司在其股票掛牌前實施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵計劃且尚未行權(quán)完畢的，應當在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵計劃等情況。 申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。 掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。 股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認后，通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。第三章 股票轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定 股票轉(zhuǎn)讓采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式，或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓形式。 股票轉(zhuǎn)讓可以采取協(xié)議方式、做市方式、競價方式或其他中國證監(jiān)會批準的轉(zhuǎn)讓方式。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。 掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時提供集合競價轉(zhuǎn)讓安排。 掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商（以下簡稱“做市商”）為其提供做市報價服務(wù)。做市商應當在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為證券轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機、交易單元、報盤系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。 主辦券商進入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行證券轉(zhuǎn)讓，應當先向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請取得轉(zhuǎn)讓權(quán)限，成為轉(zhuǎn)讓參與人。 股票轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。遇法定節(jié)假日和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 投資者買賣掛牌公司股票，應當開立證券賬戶和資金賬戶，并與主辦券商簽訂證券買賣委托代理協(xié)議。投資者開立證券賬戶，應當按照中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理。 主辦券商接受投資者的買賣委托后，應當確認投資者具備相應股票或資金，并按照投資者委托的時間先后順序向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。 買賣掛牌公司股票，申報數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍。賣出掛牌公司股票時，余額不足1000股部分，應當一次性申報賣出。 股票轉(zhuǎn)讓的計價單位為“每股價格”。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場需要，調(diào)整股票單筆買賣申報數(shù)量和申報價格的最小變動單位。 申報當日有效。投資者可以撤銷委托申報的未成交部分。 買賣申報經(jīng)交易主機成交確認后，轉(zhuǎn)讓即告成立，買賣雙方必須承認轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。 中國結(jié)算作為共同對手方，為股票轉(zhuǎn)讓提供清算和多邊凈額擔保交收服務(wù)；或不作為共同對手方，提供其他清算、交收等服務(wù)。 投資者賣出股票，須委托代理其買入該股票的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股票，須辦理股票轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需要辦理股票過戶的，依照中國結(jié)算的規(guī)定辦理。第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓信息 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公
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