【正文】 務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第二章 股票掛牌 股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年。 主辦券商進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)先向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)取得轉(zhuǎn)讓權(quán)限，成為轉(zhuǎn)讓參與人。 中國(guó)結(jié)算作為共同對(duì)手方，為股票轉(zhuǎn)讓提供清算和多邊凈額擔(dān)保交收服務(wù)；或不作為共同對(duì)手方，提供其他清算、交收等服務(wù)。掛牌公司發(fā)生的或者與之有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司沒(méi)有具體規(guī)定，但公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。（一）預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的；（二）涉及需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)、方案論證的無(wú)先例或存在重大不確定性的重大事項(xiàng)，或掛牌公司有合理理由需要申請(qǐng)暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項(xiàng)；（三）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，或向證券交易所申請(qǐng)股票上市；（四）向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司主動(dòng)申請(qǐng)終止掛牌；（五）未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告；（六）主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議；（七）出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)。 主辦券商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)不得利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)單獨(dú)或者合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)操縱股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格，損害投資者利益。 本業(yè)務(wù)規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，自發(fā)布之日起實(shí)施。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)立紀(jì)律處分委員會(huì)對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的紀(jì)律處分事項(xiàng)進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)。 主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。 按照《管理辦法》應(yīng)申請(qǐng)核準(zhǔn)的定向發(fā)行，主辦券商應(yīng)當(dāng)出具推薦文件，掛牌公司取得全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意定向發(fā)行的審查意見(jiàn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件后，與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司辦理定向發(fā)行新增股份的掛牌手續(xù)。 掛牌公司董事會(huì)做出的對(duì)公司治理機(jī)制的討論評(píng)估應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)暫緩進(jìn)入清算交收程序、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整股票單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。做市商應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。 股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。（試行）目錄第一章 總則第二章 股票掛牌第三章 股票轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓信息第三節(jié) 監(jiān)控與異常情況處理第四章 掛牌公司第一節(jié) 公司治理第二節(jié) 信息披露第三節(jié) 定向發(fā)行第四節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第五節(jié) 終止與重新掛牌第五章 主辦券商第六章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分第七章 附則全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（）公布。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后，通知中國(guó)結(jié)算辦理解除限售登記。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。 申報(bào)當(dāng)日有效。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒂枰怨妗?掛牌公司可以實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，具體辦法另行規(guī)定。 按照《管理辦法》豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的定向發(fā)行，主辦券商應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)并發(fā)表意見(jiàn)，掛牌公司在發(fā)行驗(yàn)資完畢后填報(bào)備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說(shuō)明理由。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的