全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(參考版)
2025-04-21 08:31本頁面
【正文】 。 本業(yè)務(wù)規(guī)則由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。第七章 附則 原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的STAQ、NET系統(tǒng)公司和退市公司的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露等事項(xiàng)另行規(guī)定。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的審核意見，作出是否給予紀(jì)律處分的決定。 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，記入誠信檔案并向相關(guān)行業(yè)自律組織通報(bào)：（一）通報(bào)批評；（二）公開譴責(zé)。 主辦券商違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（一）通報(bào)批評；（二）公開譴責(zé)；（三）限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱“誠信檔案”）：（一）通報(bào)批評；（二）公開譴責(zé)。第六章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分 ：（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；（三）約見談話；（四）要求提交書面承諾；（五）出具警示函；（六）責(zé)令改正；（七）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；（九）限制證券賬戶交易；（十）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；（十一）其他自律監(jiān)管措施。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行持續(xù)管理，開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違規(guī)行為等信息。 主辦券商發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，應(yīng)提醒投資者；對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說明理由。 主辦券商開展推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)期間，應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)送并披露相關(guān)執(zhí)業(yè)情況等信息。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，與其簽訂協(xié)議，出具備案函并公告。從事前款第一項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；從事前款第二項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；從事前款第三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格。 導(dǎo)致公司終止掛牌的情形消除后，經(jīng)公司申請、主辦券商推薦及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，公司股票可以重新掛牌。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股票終止掛牌決定后及時(shí)披露股票終止掛牌公告。第五節(jié) 終止與重新掛牌 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司終止其股票掛牌：（一）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其首次公開發(fā)行股票申請，或證券交易所同意其股票上市；（二）終止掛牌申請獲得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的，自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告；（四）主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個(gè)月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的；（五）掛牌公司經(jīng)清算組或管理人清算并注銷公司登記的；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。掛牌公司未按規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請暫停股票轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告并提出處理建議。第四節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 掛牌公司發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請暫停轉(zhuǎn)讓，直至按規(guī)定披露或相關(guān)情形消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。 按
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