全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(存儲版)
【正文】 薦及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，公司股票可以重新掛牌。主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)期間，應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報送并披露相關(guān)執(zhí)業(yè)情況等信息。 主辦券商發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，應(yīng)提醒投資者；對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，應(yīng)及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。 申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱“誠信檔案”）：（一）通報批評；（二）公開譴責。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)紀律處分委員會的審核意見，作出是否給予紀律處分的決定。第六章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分 ：（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；（三）約見談話；（四）要求提交書面承諾；（五）出具警示函；（六）責令改正；（七）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；（九）限制證券賬戶交易；（十）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；（十一）其他自律監(jiān)管措施。主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導協(xié)議前，應(yīng)當報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說明理由。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，與其簽訂協(xié)議，出具備案函并公告。掛牌公司應(yīng)當在收到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股票終止掛牌決定后及時披露股票終止掛牌公告。 按照《管理辦法》豁免申請核準的定向發(fā)行，主辦券商應(yīng)履行持續(xù)督導職責并發(fā)表意見，掛牌公司在發(fā)行驗資完畢后填報備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。 掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當對其披露信息內(nèi)容的真實性、準確性、完整性承擔責任。 掛牌公司可以實施股權(quán)激勵，具體辦法另行規(guī)定。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定恢復轉(zhuǎn)讓，并予以公告。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息的統(tǒng)一管理和發(fā)布。 申報當日有效。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認后，通知中國結(jié)算辦理解除限售登記。申請掛牌公司應(yīng)當在其股票掛牌前與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司簽署掛牌協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。《管理辦法》實施前股東人數(shù)為二百人以上的股份有限公司，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章進行規(guī)范并經(jīng)中國證監(jiān)會確認后，符合本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定條件的，可以向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌。申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（）公布。第一章 總則 為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）運行，維護市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）目錄第一章 總則第二章 股票掛牌第三章 股票轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓信息第三節(jié) 監(jiān)控與異常情況處理第四章 掛牌公司第一節(jié) 公司治理第二節(jié) 信息披露第三節(jié) 定向發(fā)行第四節(jié) 暫停與恢復轉(zhuǎn)讓第五節(jié) 終止與重新掛牌第五章 主辦券商第六章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分第七章 附則申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。 掛牌公司是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過二百人。 申請掛牌公司取得全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會
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