全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(已修改)
2025-04-30 08:31 本頁面
【正文】 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）目錄第一章 總則第二章 股票掛牌第三章 股票轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓信息第三節(jié) 監(jiān)控與異常情況處理第四章 掛牌公司第一節(jié) 公司治理第二節(jié) 信息披露第三節(jié) 定向發(fā)行第四節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓第五節(jié) 終止與重新掛牌第五章 主辦券商第六章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分第七章 附則第一章 總則 為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）運行，維護市場正常秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。 在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種，適用本業(yè)務(wù)規(guī)則。本業(yè)務(wù)規(guī)則未作規(guī)定的，適用全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的其他有關(guān)規(guī)定。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的證券公開轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行公開、公平、公正的原則，禁止證券欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。市場參與人應(yīng)當遵循自愿、有償、誠實信用的原則。 申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。 申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當?shù)谝粫r間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（）公布。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。主辦券商應(yīng)當對所推薦的掛牌公司履行持續(xù)督導義務(wù)。 主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴格履行法定職責，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責，誠實守信，并對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行投資者適當性管理制度。投資者應(yīng)當具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應(yīng)的風險識別和承擔能力，知悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，自行承擔投資風險。 掛牌公司、主辦券商、投資者等市場參與人，應(yīng)當按照規(guī)定交納相關(guān)稅費。 掛牌公司是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過二百人?！豆芾磙k法》實施前股東人數(shù)為二百人以上的股份有限公司，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章進行規(guī)范并經(jīng)中國證監(jiān)會確認后，符合本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定條件的，可以向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請掛牌。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商等市場參與人進行自律監(jiān)管。第二章 股票掛牌 股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當符合下列條件：（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算；（二）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；（四）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
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