全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(編輯修改稿)
2025-05-15 08:31 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 司每個轉讓日發(fā)布股票轉讓即時行情、股票轉讓公開信息等轉讓信息，及時編制反映市場轉讓情況的各類報表，并通過全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺或其他媒體予以公布。 全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責全國股份轉讓系統(tǒng)信息的統(tǒng)一管理和發(fā)布。未經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可，任何機構和個人不得發(fā)布、使用和傳播轉讓信息。經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可使用轉讓信息的機構和個人，未經(jīng)同意不得將轉讓信息提供給其他機構和個人使用或予以傳播。 全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場發(fā)展需要，編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，隨即時行情發(fā)布。證券指數(shù)的設置和編制方法，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司另行規(guī)定。第三節(jié) 監(jiān)控與異常情況處理 全國股份轉讓系統(tǒng)公司對股票轉讓中出現(xiàn)的異常轉讓行為進行重點監(jiān)控，并可以視情況采取盤中臨時停止股票轉讓等措施。 發(fā)生下列轉讓異常情況之一，導致部分或全部轉讓不能正常進行的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以決定單獨或同時采取暫緩進入清算交收程序、技術性停牌或臨時停市等措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術故障；（四）全國股份轉讓系統(tǒng)公司認定的其他異常情況。 全國股份轉讓系統(tǒng)公司對暫緩進入清算交收程序、技術性停牌或臨時停市決定予以公告。技術性停牌或臨時停市原因消除后，全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以決定恢復轉讓，并予以公告。因轉讓異常情況及全國股份轉讓系統(tǒng)公司采取的相應措施造成損失的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司不承擔賠償責任。 轉讓異常情況處理的具體規(guī)定，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司另行制定并報中國證監(jiān)會批準。第四章 掛牌公司第一節(jié) 公司治理 掛牌公司應當按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、全國股份轉讓系統(tǒng)公司相關業(yè)務規(guī)定完善公司治理，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，充分行使合法權利。 掛牌公司應當依據(jù)《公司法》及有關非上市公眾公司章程必備條款的規(guī)定制定公司章程并披露。掛牌公司應當依照公司章程的規(guī)定，規(guī)范重大事項的內(nèi)部決策程序。 掛牌公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)應實行人員、資產(chǎn)、財務分開，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。 控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)應切實保證掛牌公司的獨立性，不得利用其股東權利或者實際控制能力，通過關聯(lián)交易、墊付費用、提供擔保及其他方式直接或者間接侵占掛牌公司資金、資產(chǎn)，損害掛牌公司及其他股東的利益。 掛牌公司董事會做出的對公司治理機制的討論評估應當在年度報告中披露。 掛牌公司可以實施股權激勵，具體辦法另行規(guī)定。第二節(jié) 信息披露 掛牌公司應當按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司相關規(guī)定編制并披露定期報告和臨時報告；上述文件披露前，掛牌公司應當依據(jù)公司章程履行內(nèi)部程序。掛牌公司應當按照《企業(yè)會計準則》的要求編制財務報告，全國股份轉讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。掛牌公司發(fā)生的或者與之有關的事件沒有達到全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的披露標準，或者全國股份轉讓系統(tǒng)公司沒有具體規(guī)定，但公司董事會認為該事件對公司股票轉讓價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應當及時披露。 若掛牌公司有充分依據(jù)證明其擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密，可能導致其違反國家有關保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者嚴重損害掛牌公司利益的，可以向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請豁免披露或履行相關義務。 掛牌公司應當制定并執(zhí)行信息披露事務管理制度。掛牌公司設有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露管理事務，未設董事會秘書的，掛牌公司應指定一名具有相關專業(yè)知識的人員負責信息披露管理事務，并向全國股份轉讓系統(tǒng)公司報備。負責信息披露管理事務的人員應列席公司的董事會和股東大會。 掛牌公司及其他信息披露義務人應當對其披露信息內(nèi)容的真實性、準確性、完整性承擔責任。 掛牌公司、相關信息披露義務人和其他知情人不得泄露內(nèi)幕信息。 主辦券商應對掛牌公司擬披露的信息披露文件進行審查，履行持續(xù)督導職責。 全國股份轉讓系統(tǒng)公司對掛牌公司及其他信息披露義務人已披露的信息進行審查。 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司對股票轉讓實行風險警示，在公司股票簡稱前加注標識并公告：（一）最近一個會計年度的財務會計報告被出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（二）最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負值；（三）全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。第三節(jié) 定向發(fā)行 本業(yè)務規(guī)則規(guī)定的
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