全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(編輯修改稿)
2025-05-15 08:31 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 司每個轉(zhuǎn)讓日發(fā)布股票轉(zhuǎn)讓即時行情、股票轉(zhuǎn)讓公開信息等轉(zhuǎn)讓信息，及時編制反映市場轉(zhuǎn)讓情況的各類報表，并通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺或其他媒體予以公布。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息的統(tǒng)一管理和發(fā)布。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得發(fā)布、使用和傳播轉(zhuǎn)讓信息。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可使用轉(zhuǎn)讓信息的機(jī)構(gòu)和個人，未經(jīng)同意不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個人使用或予以傳播。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)市場發(fā)展需要，編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，隨即時行情發(fā)布。證券指數(shù)的設(shè)置和編制方法，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行規(guī)定。第三節(jié) 監(jiān)控與異常情況處理 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對股票轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的異常轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行重點監(jiān)控，并可以視情況采取盤中臨時停止股票轉(zhuǎn)讓等措施。 發(fā)生下列轉(zhuǎn)讓異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部轉(zhuǎn)讓不能正常進(jìn)行的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定單獨或同時采取暫緩進(jìn)入清算交收程序、技術(shù)性停牌或臨時停市等措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術(shù)故障；（四）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他異常情況。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對暫緩進(jìn)入清算交收程序、技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，并予以公告。因轉(zhuǎn)讓異常情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取的相應(yīng)措施造成損失的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。 轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第四章 掛牌公司第一節(jié) 公司治理 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定完善公司治理，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，充分行使合法權(quán)利。 掛牌公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》及有關(guān)非上市公眾公司章程必備條款的規(guī)定制定公司章程并披露。掛牌公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定，規(guī)范重大事項的內(nèi)部決策程序。 掛牌公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，各自獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)切實保證掛牌公司的獨立性，不得利用其股東權(quán)利或者實際控制能力，通過關(guān)聯(lián)交易、墊付費用、提供擔(dān)保及其他方式直接或者間接侵占掛牌公司資金、資產(chǎn)，損害掛牌公司及其他股東的利益。 掛牌公司董事會做出的對公司治理機(jī)制的討論評估應(yīng)當(dāng)在年度報告中披露。 掛牌公司可以實施股權(quán)激勵，具體辦法另行規(guī)定。第二節(jié) 信息披露 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告和臨時報告；上述文件披露前，掛牌公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程履行內(nèi)部程序。掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的要求編制財務(wù)報告，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。掛牌公司發(fā)生的或者與之有關(guān)的事件沒有達(dá)到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司沒有具體規(guī)定，但公司董事會認(rèn)為該事件對公司股票轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露。 若掛牌公司有充分依據(jù)證明其擬披露的信息屬于國家機(jī)密、商業(yè)秘密，可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者嚴(yán)重?fù)p害掛牌公司利益的，可以向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。 掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。掛牌公司設(shè)有董事會秘書的，由董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，未設(shè)董事會秘書的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識的人員負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會和股東大會。 掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對其披露信息內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。 掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人不得泄露內(nèi)幕信息。 主辦券商應(yīng)對掛牌公司擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人已披露的信息進(jìn)行審查。 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對股票轉(zhuǎn)讓實行風(fēng)險警示，在公司股票簡稱前加注標(biāo)識并公告：（一）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；（二）最近一個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；（三）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。第三節(jié) 定向發(fā)行 本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的
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