全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)(編輯修改稿)
2025-10-20 20:49 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 個(gè)月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的情形?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人合法合規(guī)，最近24個(gè)月內(nèi)不存在涉及以下情形的重大違法違規(guī)行為：（1）控股股東、實(shí)際控制人受刑事處罰；（2）受到與公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)相關(guān)的行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重；情節(jié)嚴(yán)重的界定參照前述規(guī)定；（3）涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)?，F(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務(wù)，不應(yīng)存在最近24個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形。（三）公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范。（四）公司應(yīng)設(shè)有獨(dú)立財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)政策能如實(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)（一）股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。公司的股東不存在國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定 不適宜擔(dān)任股東的情形。申請(qǐng)掛牌前存在國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形，應(yīng)遵守國(guó)資管理規(guī)定。申請(qǐng)掛牌前外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵守商務(wù)部門(mén)的規(guī)定。（二）股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定。公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，不存在下列情形：（1）最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；（2）違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，但《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實(shí)施前形成的股東超200人的股份有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)的除外。公司股票限售安排應(yīng)符合《公司法》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的有關(guān)規(guī)定。（三）在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)。（四）公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定。五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)（一）公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。（二）主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對(duì)公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并出具推薦報(bào)告。六、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件無(wú)。來(lái)源：（全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)(2017最新)） 戶(hù)口遷移后籍貫會(huì)變嗎 商品房的交付 ://:// 新生兒什么時(shí)候辦戶(hù)口本 商品房買(mǎi)賣(mài)契約的預(yù)售登記手續(xù)如何辦理 獨(dú)生子女在成都,父母能遷戶(hù)口隨子女嗎 孩子上學(xué)戶(hù)口新規(guī)定(2018) 一個(gè)按揭要花多少錢(qián) 裁罪管轄是什么樣子的 業(yè)主人身財(cái)產(chǎn)安全物業(yè)公司有多大責(zé)任 新生兒上戶(hù)口申請(qǐng)書(shū)（2018最新）范本 小三的孩子怎么上戶(hù)口 有關(guān)“房屋到手價(jià)”問(wèn)題爭(zhēng)論 遷戶(hù)口戶(hù)籍證明怎么開(kāi) 上戶(hù)口名字能改嗎 火車(chē)票預(yù)售時(shí)間調(diào)整了哪些內(nèi)容 什么是個(gè)人住房委托貸款 身份證到期異地更換程序 戶(hù)口遷移證可以延期嗎 :// 幼兒園教師證怎么考 女如何投靠父母入戶(hù) 什么是簽約注意事項(xiàng)2018最新 辦房產(chǎn)證多久能上戶(hù)口本 購(gòu)房者辦理個(gè)人貸款的手續(xù) 未簽書(shū)面勞動(dòng)合同能否獲賠二倍工資 北京兩限房申購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)及流程 最高法:擬設(shè)人民陪審員參審數(shù)量上限,防＂編外法官＂ 車(chē)禍城市戶(hù)口賠多少錢(qián) 能遇到的幾種風(fēng)險(xiǎn) 離婚戶(hù)口本復(fù)印件可以嗎 單身母親怎么給孩子上戶(hù)口 房地產(chǎn)代理人 何辦理遷往省外的戶(hù)口 辦戶(hù)口本需要交費(fèi)嗎 業(yè)管理費(fèi)從何時(shí)起付 2018雙重戶(hù)口注銷(xiāo)政策 拆遷的話是戶(hù)口分開(kāi)好還是不分好 購(gòu)房全攻略購(gòu)房洽談的心理準(zhǔn)備 居民擾民治安處罰標(biāo)準(zhǔn)(2018年) 已婚兒女獨(dú)自立戶(hù)的條件有哪些 小產(chǎn)權(quán)房屋買(mǎi)賣(mài)合同怎么寫(xiě) 貸款買(mǎi)房如何辦戶(hù)口本 口上小學(xué)2018新政策 正在按揭房是否可以交易 勞動(dòng)仲裁開(kāi)庭需要準(zhǔn)備的資料是什么 監(jiān)護(hù)人可以擅自處理未成年人名下的財(cái)產(chǎn)嗎 出資購(gòu)房不等于擁有產(chǎn)權(quán) 交通事故后賠償居民戶(hù)口和非農(nóng)業(yè)戶(hù)口的區(qū)別 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行住房按揭貸款流程 外地戶(hù)口可以在本地離婚嗎 南充投訴勞動(dòng)仲裁 ://2018最新 轉(zhuǎn)戶(hù)口后身份證怎么辦理 怎樣驗(yàn)看商品房銷(xiāo)售許可證 戶(hù)口遷移后土地還有嗎 （2018最新） 房屋權(quán)屬證書(shū)記載有錯(cuò)怎么辦 買(mǎi)車(chē)票沒(méi)有身份證可以用戶(hù)口本代替嗎 購(gòu)買(mǎi)商品房的操作流程 是超生嗎 有結(jié)婚證遷移戶(hù)口怎么辦理手續(xù) 什么是房地產(chǎn)權(quán)屬登記的公信力 西安集體戶(hù)口辦理程序是什么 公安部：嚴(yán)禁在建筑內(nèi)公共區(qū)域停放電動(dòng)車(chē)或充電 住宅的使用面積如何計(jì)算183
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