【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 和高級(jí)管理人員的資格與義務(wù)重點(diǎn)掌握不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形；掌握董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員勤勉義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)的具體內(nèi)容；熟悉董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的聘任與解聘程序；了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的兼職限制。第三章 信息披露 第一節(jié) 一般性規(guī)定重點(diǎn)掌握信息披露的原則；掌握各市場(chǎng)主體關(guān)于信息披露的責(zé)任和信息披露的流程和時(shí)間要求；熟悉信息披露系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定；了解豁免披露的相關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 定期報(bào)告重點(diǎn)掌握定期報(bào)告的內(nèi)容與格式要求；掌握定期報(bào)告披露的時(shí)間要求，定期報(bào)告披露的流程，定期報(bào)告應(yīng)執(zhí)行的審議程序；了解定期報(bào)告披露前掛牌公司應(yīng)向主辦券商提交的文件，定期報(bào)告被出具非標(biāo)意見(jiàn)應(yīng)履行的程序和提交的文件，定期報(bào)告關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告掌握臨時(shí)報(bào)告披露的流程、臨時(shí)報(bào)告的首次披露義務(wù)的發(fā)生時(shí)點(diǎn)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)的披露要求，關(guān)聯(lián)交易的披露要求，其他重大事項(xiàng)的披露要求；熟悉與信息披露相關(guān)用語(yǔ)的概念；了解關(guān)于信息披露監(jiān)管措施和違規(guī)處分的相關(guān)規(guī)定。第四章 股票交易 第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定掌握股票轉(zhuǎn)讓方式的種類(lèi)和相關(guān)要求；了解公司變更轉(zhuǎn)讓方式的要求；掌握股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓參與人的定義。掌握投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的規(guī)定和流程；掌握股票申報(bào)數(shù)量、計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格等相關(guān)規(guī)定；掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息管理和發(fā)布相關(guān)規(guī)定；了解投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)后的權(quán)利和職責(zé)。重點(diǎn)掌握一致行動(dòng)人的定義；重點(diǎn)掌握權(quán)益變動(dòng)信息披露的相關(guān)規(guī)定；掌握持股比例變動(dòng)的計(jì)算方法。了解主辦券商之間、主辦券商和客戶(hù)之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主辦券商應(yīng)采取的措施；了解轉(zhuǎn)讓費(fèi)用收取方式的相關(guān)規(guī)定。掌握股票權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定以及除權(quán)除息參考價(jià)的計(jì)算；掌握除權(quán)除息日掛牌公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)的變更方式；了解投資者轉(zhuǎn)托管的相關(guān)規(guī)定；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式掌握股票轉(zhuǎn)讓方式選擇及變更的公司內(nèi)部決策要求和信息披露要求；熟悉擬采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時(shí)所需提交的材料；熟悉擬采用做市轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件，以及掛牌時(shí)所需提交的材料；了解做市庫(kù)存股票相關(guān)登記要求。掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式應(yīng) 當(dāng)符合的條件；掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)符合的條件；熟悉轉(zhuǎn)讓方式變更時(shí)所需提交的材料。了解因何種原因?qū)е聮炫乒善弊鍪猩滩蛔?家時(shí)，股票將暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)约鞍l(fā)生該情形時(shí)掛牌公司相關(guān)公告要求；了解前述暫停轉(zhuǎn)讓股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件。掌握投資者的委托方式；掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受限價(jià)申報(bào)和做市申報(bào)的時(shí)間以及申報(bào)撮合時(shí)間；了解做市商報(bào)價(jià)義務(wù)以及做市商豁免雙向報(bào)價(jià)的特殊情況。掌握做市轉(zhuǎn)讓方式的成交原則；熟悉做市商開(kāi)展做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求；熟悉做市商加入和退出為掛牌公司做市的相關(guān)要求；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)做市商證券賬戶(hù)以及庫(kù)存股的具體要求。掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；掌握定價(jià)委托與成交確認(rèn)委托的具體內(nèi)容及二者之間的區(qū)別；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受主辦券商申報(bào)的時(shí)間。掌握定價(jià)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)成交、成交確認(rèn)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)成交這2種成交方式的成交原則；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式股票開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的確定方式；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的即時(shí)行情內(nèi)容和其它公開(kāi)信息；熟悉轉(zhuǎn)讓日的成交確認(rèn)時(shí)間。第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓的重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)；掌握異常轉(zhuǎn)讓行為及股票價(jià)量異常情形相關(guān)規(guī)定；熟悉全國(guó)股轉(zhuǎn)公司針對(duì)異常轉(zhuǎn)讓行 為可采取的自律監(jiān)管措施；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)公司重點(diǎn)監(jiān)控的做市商行為。重點(diǎn)掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在發(fā)行股票價(jià)格異常波動(dòng)、股票轉(zhuǎn)讓行為異常、做市商涉嫌違法違規(guī)的情形時(shí)，可以采取的監(jiān)管措施；掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取不同監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓異常情形和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在轉(zhuǎn)讓異常情況下可以采取的措施。重點(diǎn)掌握股票異常波動(dòng)相關(guān)規(guī)定，掌握披露異常波動(dòng)公告的相關(guān)要求；熟悉需由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告的投資者買(mǎi)賣(mài)情形及公告內(nèi)容。了解做市商應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交報(bào)告、說(shuō)明情況的情形。掌握禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定；掌握內(nèi)幕信息知情人和內(nèi)幕信息相關(guān)規(guī)定；掌握市場(chǎng)操縱相關(guān)規(guī)定。熟悉違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券等行為所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)法律責(zé)任。第五章 股票發(fā)行 第一節(jié) 發(fā)行要求重點(diǎn)掌握股東人數(shù)超200人的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，募集資金專(zhuān)戶(hù)管理和相關(guān)核查的要求，認(rèn)購(gòu)協(xié)議中業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償、股份回購(gòu)、反稀釋等特殊條款的監(jiān)管要求；掌握現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的保障問(wèn)題，募集資金使用的負(fù)面清單制度，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的特別規(guī)定；熟悉現(xiàn)有股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，其他具有金融屬性的企業(yè)股票發(fā)行的監(jiān)管要求，股份支付的概念、適用情形和相關(guān)賬務(wù)處理；了解由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行 和由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理的發(fā)行的區(qū)別，與發(fā)行相關(guān)的常見(jiàn)違法違規(guī)行為。第二節(jié) 發(fā)行對(duì)象重點(diǎn)掌握核心員工的認(rèn)定程序；掌握發(fā)行對(duì)象的基本分類(lèi)，對(duì)于持股平臺(tái)、員工持股計(jì)劃參與定向發(fā)行的監(jiān)管政策；熟悉對(duì)于股份代持的監(jiān)管政策；了解單次發(fā)行新增股東的人數(shù)限制。第三節(jié) 發(fā)行程序重點(diǎn)掌握董事會(huì)和股東大會(huì)的回避表決制度，需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行的認(rèn)購(gòu)公告的特殊披露要求，認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶(hù)及三方監(jiān)管的相關(guān)監(jiān)管要求；掌握董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確的主要內(nèi)容，股票發(fā)行方案重大調(diào)整的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，董事會(huì)確定具體發(fā)行對(duì)象和未確定具體發(fā)行對(duì)象的發(fā)行程序方面的區(qū)別，認(rèn)購(gòu)公告的披露時(shí)間及披露內(nèi)容要求，連續(xù)發(fā)行的相關(guān)監(jiān)管要求，終止發(fā)行股票發(fā)行的業(yè)務(wù)流程；了解股票發(fā)行的一般流程，驗(yàn)資的相關(guān)規(guī)定；第四節(jié) 申請(qǐng)文件重點(diǎn)掌握申請(qǐng)人最近2年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告的具體要求；熟悉需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的定向發(fā)行的申請(qǐng)文件的基本類(lèi)型、主要內(nèi)容、格式要求等，需經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司備案審查的股票發(fā)行的備案文件的基本類(lèi)型、主要內(nèi)容、格式要求等。第五節(jié) 信息披露重點(diǎn)掌握募集資金用途必要性和可行性分析的監(jiān)管要求，發(fā)行情況報(bào)告書(shū)、主辦券商合法合規(guī)意見(jiàn)、法律意見(jiàn)書(shū)、新增股份掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓公告的信息披露要求；掌握股票發(fā)行方案的必備內(nèi)容；熟悉董事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告、認(rèn)購(gòu)公告的信息披露要求，定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)、主辦券商推薦工作報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的信息披露要求。第六章 收購(gòu) 第一節(jié) 收購(gòu)制度概述掌握收購(gòu)人收購(gòu)公眾公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件(包括正向要求和否定性條件),掌握被收購(gòu)公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在收購(gòu)活動(dòng)中的義務(wù)和責(zé)任，了解關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)的相關(guān)要求，了解關(guān)于公眾公司收購(gòu)違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任。第二節(jié) 權(quán)益披露重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件及信息披露和暫停交易要求，熟悉因行政劃轉(zhuǎn)、變更、繼承、贈(zèng)與等特殊原因發(fā)生股份變動(dòng)的權(quán)益披露要求。第三節(jié) 控制權(quán)變動(dòng)重點(diǎn)掌握控制權(quán)變動(dòng)的概念和信息披露要求，重點(diǎn)掌握關(guān)于協(xié)議收購(gòu)過(guò)渡期的監(jiān)管要求，掌握對(duì)于公眾公司控股股東、實(shí)際控制人及 公眾公司董事會(huì)的特殊信息披露要求。第四節(jié) 要約收購(gòu)掌握要約收購(gòu)的概念和觸發(fā)條件，掌握公眾公司董事會(huì)在要約收購(gòu)中的特殊義務(wù)，熟悉要約收購(gòu)的信息披露、支付方式、履約保證安排等監(jiān)管要求，了解關(guān)于初始要約、競(jìng)爭(zhēng)要約、要約期限、要約變更及預(yù)受股東股份處理的監(jiān)管要求。第七章 重大資產(chǎn)重組 第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組的概念及觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，掌握各類(lèi)資產(chǎn)在不同情況下計(jì)算資產(chǎn)重組比例的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)，掌握實(shí)施重大資產(chǎn)重組需滿(mǎn)足的條件，熟悉獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的聘任要求和重組中的信息保密要求，了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責(zé)任。第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理掌握重組交易進(jìn)程備忘錄的制作要求，掌握應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的具體情形，掌握內(nèi)幕信息知情人報(bào)備的具體流程及要求，掌握公司股票存在異常轉(zhuǎn)讓時(shí)的相關(guān)監(jiān)管要求。第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序重點(diǎn)掌握申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的具體操作要求，重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組 首次信息披露的相關(guān)要求，掌握關(guān)于股東大會(huì)審議重組事項(xiàng)的特殊要求，掌握重大資產(chǎn)重組需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)及報(bào)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的條件和申報(bào)要求，掌握重組實(shí)施情況報(bào)告書(shū)及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)意見(jiàn)的披露要求，掌握重組涉及發(fā)行股份時(shí)的限售要求，了解獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的后續(xù)督導(dǎo)要求。第八章 日常業(yè)務(wù) 第一節(jié) 限售與解限售重點(diǎn)掌握控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員限售和解限售的計(jì)算方法和申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)；掌握限售、解限售業(yè)務(wù)的辦理流程及申請(qǐng)材料；熟悉自愿限售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料和相關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓重點(diǎn)掌握可申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的條件，以及對(duì)應(yīng)各種條件的申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程、信息披露和相關(guān)文件要求；掌握申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件、申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和緊急申請(qǐng)暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 權(quán)益分派重點(diǎn)掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和信息披露要求；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的相關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)益分派方案的審議程序。第九章 證券登記第一節(jié) 中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站用戶(hù)注冊(cè)及登錄掌握中國(guó)結(jié)算官方網(wǎng)站用戶(hù)的注冊(cè)流程、登錄方法及注意事項(xiàng)；掌握ukey的具體使用方法及補(bǔ)辦流程；掌握“中國(guó)結(jié)算安全助手”的使用方法，能夠使用“中國(guó)結(jié)算安全助手”及瀏覽器兼容性設(shè)置處理ukey使用中的基本問(wèn)題；掌握使用ukey修改和更新公司注冊(cè)信息和經(jīng)辦人注冊(cè)信息的方法；掌握增值稅專(zhuān)用發(fā)票信息的填寫(xiě)途徑和要求；掌握《中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的查閱方法；了解中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站業(yè)務(wù)辦理平臺(tái)基本功能。第二節(jié) 股份初始登記掌握股份初始登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握證券賬戶(hù)名稱(chēng)、證券賬戶(hù)號(hào)碼、股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元的基本含義，股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元分類(lèi)和確定原則；重點(diǎn)掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握掛牌前股票取得時(shí)間的確定原則；掌握初始登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握登記結(jié)果的查看及下載方式；掌握初始登記中涉及外籍股東和國(guó)有股東的特殊要求；了解初始登記業(yè)務(wù)的辦理周期。第三節(jié) 新增股份登記掌握新增股份登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握新增股份登記 業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗(yàn)資報(bào)告的主要內(nèi)容；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握新增股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解新增股份登記業(yè)務(wù)辦理周期。第四節(jié) 股份解除限售、限售登記掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握股份解除限售過(guò)程中股東變更托管單元的特殊要求；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握解除限售和限售前后股份性質(zhì)的變化；掌握解除限售股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)辦理周期。第五節(jié) 證券權(quán)益分派掌握利潤(rùn)分配的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的含義；掌握制定權(quán)益分派方案的方法及注意事項(xiàng)；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握權(quán)益分派實(shí)施公告的披露時(shí)點(diǎn)；掌握權(quán)益分派相關(guān)款項(xiàng)的支付時(shí)間及注意事項(xiàng)；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內(nèi)容；掌握繳納股息紅利差 別化稅款的方式。第六節(jié) 持有人名冊(cè)查詢(xún)及退出登記熟悉中國(guó)結(jié)算《證券持有人名冊(cè)服務(wù)指引》的規(guī)定；掌握股權(quán)登記日的含義；掌握名冊(cè)的種類(lèi)及下發(fā)方式；掌握名冊(cè)查詢(xún)業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握名冊(cè)查詢(xún)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握持股5%以上股東股份變動(dòng)提醒業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；了解名冊(cè)查詢(xún)業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式；掌握股份退出登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握退出登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料。第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)掌握證券賬戶(hù)的含義；掌握證券賬戶(hù)的分類(lèi)；掌握證券賬戶(hù)的使用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶(hù)信