【文章內(nèi)容簡介】 和高級管理人員的資格與義務(wù)重點(diǎn)掌握不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；掌握董事、監(jiān)事和高級管理人員勤勉義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)的具體內(nèi)容；熟悉董事、監(jiān)事和高級管理人員的聘任與解聘程序；了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的兼職限制。第三章 信息披露 第一節(jié) 一般性規(guī)定重點(diǎn)掌握信息披露的原則；掌握各市場主體關(guān)于信息披露的責(zé)任和信息披露的流程和時間要求；熟悉信息披露系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定；了解豁免披露的相關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 定期報告重點(diǎn)掌握定期報告的內(nèi)容與格式要求；掌握定期報告披露的時間要求，定期報告披露的流程，定期報告應(yīng)執(zhí)行的審議程序；了解定期報告披露前掛牌公司應(yīng)向主辦券商提交的文件，定期報告被出具非標(biāo)意見應(yīng)履行的程序和提交的文件，定期報告關(guān)于會計師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 臨時報告掌握臨時報告披露的流程、臨時報告的首次披露義務(wù)的發(fā)生時點(diǎn)，董事會、監(jiān)事會、股東大會的披露要求，關(guān)聯(lián)交易的披露要求，其他重大事項(xiàng)的披露要求；熟悉與信息披露相關(guān)用語的概念；了解關(guān)于信息披露監(jiān)管措施和違規(guī)處分的相關(guān)規(guī)定。第四章 股票交易 第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定掌握股票轉(zhuǎn)讓方式的種類和相關(guān)要求；了解公司變更轉(zhuǎn)讓方式的要求；掌握股票轉(zhuǎn)讓時間的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓參與人的定義。掌握投資者開立證券賬戶的規(guī)定和流程；掌握股票申報數(shù)量、計價單位、申報價格等相關(guān)規(guī)定；掌握全國股轉(zhuǎn)公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息管理和發(fā)布相關(guān)規(guī)定；了解投資者開立證券賬戶后的權(quán)利和職責(zé)。重點(diǎn)掌握一致行動人的定義；重點(diǎn)掌握權(quán)益變動信息披露的相關(guān)規(guī)定；掌握持股比例變動的計算方法。了解主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主辦券商應(yīng)采取的措施；了解轉(zhuǎn)讓費(fèi)用收取方式的相關(guān)規(guī)定。掌握股票權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定以及除權(quán)除息參考價的計算；掌握除權(quán)除息日掛牌公司股票簡稱的變更方式；了解投資者轉(zhuǎn)托管的相關(guān)規(guī)定；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式掌握股票轉(zhuǎn)讓方式選擇及變更的公司內(nèi)部決策要求和信息披露要求；熟悉擬采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時所需提交的材料；熟悉擬采用做市轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時應(yīng)當(dāng)具備的條件，以及掛牌時所需提交的材料；了解做市庫存股票相關(guān)登記要求。掌握掛牌公司申請股票由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式應(yīng) 當(dāng)符合的條件；掌握掛牌公司申請股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)符合的條件；熟悉轉(zhuǎn)讓方式變更時所需提交的材料。了解因何種原因?qū)е聮炫乒善弊鍪猩滩蛔?家時，股票將暫停轉(zhuǎn)讓，以及發(fā)生該情形時掛牌公司相關(guān)公告要求；了解前述暫停轉(zhuǎn)讓股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件。掌握投資者的委托方式；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受限價申報和做市申報的時間以及申報撮合時間；了解做市商報價義務(wù)以及做市商豁免雙向報價的特殊情況。掌握做市轉(zhuǎn)讓方式的成交原則；熟悉做市商開展做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求；熟悉做市商加入和退出為掛牌公司做市的相關(guān)要求；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對做市商證券賬戶以及庫存股的具體要求。掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；掌握定價委托與成交確認(rèn)委托的具體內(nèi)容及二者之間的區(qū)別；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受主辦券商申報的時間。掌握定價申報和成交確認(rèn)申報成交、成交確認(rèn)申報和成交確認(rèn)申報成交這2種成交方式的成交原則；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式股票開盤價、收盤價的確定方式；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的即時行情內(nèi)容和其它公開信息；熟悉轉(zhuǎn)讓日的成交確認(rèn)時間。第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管掌握全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓的重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)；掌握異常轉(zhuǎn)讓行為及股票價量異常情形相關(guān)規(guī)定；熟悉全國股轉(zhuǎn)公司針對異常轉(zhuǎn)讓行 為可采取的自律監(jiān)管措施；了解全國股轉(zhuǎn)公司重點(diǎn)監(jiān)控的做市商行為。重點(diǎn)掌握全國股轉(zhuǎn)公司在發(fā)行股票價格異常波動、股票轉(zhuǎn)讓行為異常、做市商涉嫌違法違規(guī)的情形時，可以采取的監(jiān)管措施；掌握全國股轉(zhuǎn)公司采取不同監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓異常情形和全國股轉(zhuǎn)公司在轉(zhuǎn)讓異常情況下可以采取的措施。重點(diǎn)掌握股票異常波動相關(guān)規(guī)定，掌握披露異常波動公告的相關(guān)要求；熟悉需由全國股轉(zhuǎn)公司公告的投資者買賣情形及公告內(nèi)容。了解做市商應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交報告、說明情況的情形。掌握禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動的相關(guān)規(guī)定；掌握內(nèi)幕信息知情人和內(nèi)幕信息相關(guān)規(guī)定；掌握市場操縱相關(guān)規(guī)定。熟悉違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場、違規(guī)買賣證券等行為所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)法律責(zé)任。第五章 股票發(fā)行 第一節(jié) 發(fā)行要求重點(diǎn)掌握股東人數(shù)超200人的計算標(biāo)準(zhǔn)，募集資金專戶管理和相關(guān)核查的要求，認(rèn)購協(xié)議中業(yè)績承諾及補(bǔ)償、股份回購、反稀釋等特殊條款的監(jiān)管要求；掌握現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的保障問題，募集資金使用的負(fù)面清單制度，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定；熟悉現(xiàn)有股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，其他具有金融屬性的企業(yè)股票發(fā)行的監(jiān)管要求，股份支付的概念、適用情形和相關(guān)賬務(wù)處理；了解由證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行 和由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理的發(fā)行的區(qū)別，與發(fā)行相關(guān)的常見違法違規(guī)行為。第二節(jié) 發(fā)行對象重點(diǎn)掌握核心員工的認(rèn)定程序；掌握發(fā)行對象的基本分類，對于持股平臺、員工持股計劃參與定向發(fā)行的監(jiān)管政策；熟悉對于股份代持的監(jiān)管政策；了解單次發(fā)行新增股東的人數(shù)限制。第三節(jié) 發(fā)行程序重點(diǎn)掌握董事會和股東大會的回避表決制度，需經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行的認(rèn)購公告的特殊披露要求，認(rèn)購專戶及三方監(jiān)管的相關(guān)監(jiān)管要求；掌握董事會決議、股東大會決議應(yīng)當(dāng)明確的主要內(nèi)容，股票發(fā)行方案重大調(diào)整的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，董事會確定具體發(fā)行對象和未確定具體發(fā)行對象的發(fā)行程序方面的區(qū)別，認(rèn)購公告的披露時間及披露內(nèi)容要求，連續(xù)發(fā)行的相關(guān)監(jiān)管要求，終止發(fā)行股票發(fā)行的業(yè)務(wù)流程；了解股票發(fā)行的一般流程，驗(yàn)資的相關(guān)規(guī)定；第四節(jié) 申請文件重點(diǎn)掌握申請人最近2年及1期的財務(wù)報告及其審計報告的具體要求；熟悉需經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的定向發(fā)行的申請文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等，需經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司備案審查的股票發(fā)行的備案文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等。第五節(jié) 信息披露重點(diǎn)掌握募集資金用途必要性和可行性分析的監(jiān)管要求，發(fā)行情況報告書、主辦券商合法合規(guī)意見、法律意見書、新增股份掛牌并公開轉(zhuǎn)讓公告的信息披露要求；掌握股票發(fā)行方案的必備內(nèi)容；熟悉董事會決議公告、股東大會決議公告、認(rèn)購公告的信息披露要求，定向發(fā)行說明書、主辦券商推薦工作報告、法律意見書的信息披露要求。第六章 收購 第一節(jié) 收購制度概述掌握收購人收購公眾公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件(包括正向要求和否定性條件),掌握被收購公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員在收購活動中的義務(wù)和責(zé)任，了解關(guān)于獨(dú)立財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)的相關(guān)要求，了解關(guān)于公眾公司收購違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任。第二節(jié) 權(quán)益披露重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件及信息披露和暫停交易要求，熟悉因行政劃轉(zhuǎn)、變更、繼承、贈與等特殊原因發(fā)生股份變動的權(quán)益披露要求。第三節(jié) 控制權(quán)變動重點(diǎn)掌握控制權(quán)變動的概念和信息披露要求，重點(diǎn)掌握關(guān)于協(xié)議收購過渡期的監(jiān)管要求，掌握對于公眾公司控股股東、實(shí)際控制人及 公眾公司董事會的特殊信息披露要求。第四節(jié) 要約收購掌握要約收購的概念和觸發(fā)條件，掌握公眾公司董事會在要約收購中的特殊義務(wù)，熟悉要約收購的信息披露、支付方式、履約保證安排等監(jiān)管要求，了解關(guān)于初始要約、競爭要約、要約期限、要約變更及預(yù)受股東股份處理的監(jiān)管要求。第七章 重大資產(chǎn)重組 第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組的概念及觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，掌握各類資產(chǎn)在不同情況下計算資產(chǎn)重組比例的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)，掌握實(shí)施重大資產(chǎn)重組需滿足的條件，熟悉獨(dú)立財務(wù)顧問的聘任要求和重組中的信息保密要求，了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責(zé)任。第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理掌握重組交易進(jìn)程備忘錄的制作要求，掌握應(yīng)當(dāng)申請暫停轉(zhuǎn)讓的具體情形，掌握內(nèi)幕信息知情人報備的具體流程及要求，掌握公司股票存在異常轉(zhuǎn)讓時的相關(guān)監(jiān)管要求。第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序重點(diǎn)掌握申請暫停轉(zhuǎn)讓的具體操作要求，重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組 首次信息披露的相關(guān)要求，掌握關(guān)于股東大會審議重組事項(xiàng)的特殊要求，掌握重大資產(chǎn)重組需報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)及報股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的條件和申報要求，掌握重組實(shí)施情況報告書及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)意見的披露要求，掌握重組涉及發(fā)行股份時的限售要求，了解獨(dú)立財務(wù)顧問的后續(xù)督導(dǎo)要求。第八章 日常業(yè)務(wù) 第一節(jié) 限售與解限售重點(diǎn)掌握控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員限售和解限售的計算方法和申請時點(diǎn)；掌握限售、解限售業(yè)務(wù)的辦理流程及申請材料；熟悉自愿限售業(yè)務(wù)的申請材料和相關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓重點(diǎn)掌握可申請暫停轉(zhuǎn)讓的條件，以及對應(yīng)各種條件的申請時點(diǎn)、流程、信息披露和相關(guān)文件要求；掌握申請恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件、申請時點(diǎn)、流程和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和緊急申請暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 權(quán)益分派重點(diǎn)掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和信息披露要求；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的相關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)益分派方案的審議程序。第九章 證券登記第一節(jié) 中國結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊及登錄掌握中國結(jié)算官方網(wǎng)站用戶的注冊流程、登錄方法及注意事項(xiàng)；掌握ukey的具體使用方法及補(bǔ)辦流程；掌握“中國結(jié)算安全助手”的使用方法，能夠使用“中國結(jié)算安全助手”及瀏覽器兼容性設(shè)置處理ukey使用中的基本問題；掌握使用ukey修改和更新公司注冊信息和經(jīng)辦人注冊信息的方法；掌握增值稅專用發(fā)票信息的填寫途徑和要求；掌握《中國結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的查閱方法；了解中國結(jié)算網(wǎng)站業(yè)務(wù)辦理平臺基本功能。第二節(jié) 股份初始登記掌握股份初始登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)的申請材料；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握證券賬戶名稱、證券賬戶號碼、股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元的基本含義，股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元分類和確定原則；重點(diǎn)掌握業(yè)務(wù)申報的具體填報方法；掌握掛牌前股票取得時間的確定原則；掌握初始登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握登記結(jié)果的查看及下載方式；掌握初始登記中涉及外籍股東和國有股東的特殊要求；了解初始登記業(yè)務(wù)的辦理周期。第三節(jié) 新增股份登記掌握新增股份登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握新增股份登記 業(yè)務(wù)的申請材料；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗(yàn)資報告的主要內(nèi)容；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握業(yè)務(wù)申報的具體填報方法；掌握新增股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時點(diǎn)；了解新增股份登記業(yè)務(wù)辦理周期。第四節(jié) 股份解除限售、限售登記掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的申請材料；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握股份解除限售過程中股東變更托管單元的特殊要求；掌握業(yè)務(wù)申報的具體填報方法；掌握解除限售和限售前后股份性質(zhì)的變化；掌握解除限售股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時點(diǎn)；了解股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)辦理周期。第五節(jié) 證券權(quán)益分派掌握利潤分配的財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的含義；掌握制定權(quán)益分派方案的方法及注意事項(xiàng)；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；掌握業(yè)務(wù)申報的具體填報方法；掌握權(quán)益分派實(shí)施公告的披露時點(diǎn)；掌握權(quán)益分派相關(guān)款項(xiàng)的支付時間及注意事項(xiàng)；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內(nèi)容；掌握繳納股息紅利差 別化稅款的方式。第六節(jié) 持有人名冊查詢及退出登記熟悉中國結(jié)算《證券持有人名冊服務(wù)指引》的規(guī)定；掌握股權(quán)登記日的含義；掌握名冊的種類及下發(fā)方式；掌握名冊查詢業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握名冊查詢業(yè)務(wù)的申請材料；掌握持股5%以上股東股份變動提醒業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；了解名冊查詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式；掌握股份退出登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握退出登記業(yè)務(wù)的申請材料。第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶信