【文章內(nèi)容簡介】 停掛牌事項屬實，公司不符合掛牌條件的，或申請掛牌公司撤回申請材料的，申請掛牌公司和主辦券商應(yīng)當履行終止掛牌程序，參照“三（二）”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項目，若已在中國結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司向中國結(jié)算北京分公司申請辦理股份退出登記。（二）終止掛牌申請掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請終止掛牌。0四、部分文件參考格式（一）證券簡稱及證券代碼申請書______股份有限公司股票 證券簡稱及證券代碼申請書全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司：我公司股票擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請證券簡稱及證券代碼，掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡稱擬定為______。請予核定。申請掛牌公司經(jīng)辦人簽名： 聯(lián)系電話： 傳真：______股份有限公司（公章）年月日說明：證券簡稱應(yīng)從公司名稱中選取不超過八個單字節(jié)字符（一般情況下不超過四個漢字字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。（三）關(guān)于股票掛牌的提示性公告________股份有限公司 關(guān)于股票掛牌的提示性公告本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于______年______月______日起在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。證券簡稱：______，證券代碼：______。轉(zhuǎn)讓方式：______。（如為做市轉(zhuǎn)讓，應(yīng)披露做市商信息）做市商1：（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商證券公司的母（子）公司。做市商2：（全稱）。所屬層級：。（如有掛牌同時發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息）本公司掛牌同時發(fā)行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。無限售條件股份將于年月日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于年月日、供投資者查閱。股份有限公司（公章）年月日（四）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書的內(nèi)容與格式（試行）股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]51號為了規(guī)范掛牌公司股票發(fā)行的信息披露行為，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書的內(nèi)容與格式（試行）》，現(xiàn)予發(fā)布。特此公告。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2013年12月30日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報告書的內(nèi)容與格式（試行）第一章總則第一條 為了規(guī)范掛牌公司股票發(fā)行的信息披露行為，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條 向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司履行股票發(fā)行備案程序的掛牌公司，編制并披露的股票發(fā)行方案和發(fā)行情況報告書應(yīng)當符合本指引的要求。第三條 在不影響信息披露完整性并保證閱讀方便的前提下，對定期報告、臨時公告或者其他信息披露文件中曾經(jīng)披露過的信息，如未發(fā)生變化，公司可以采取索引的方法進行披露。第四條 本指引有關(guān)要求對本次發(fā)行不適用或者需要豁免適用的，公司應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請，經(jīng)同意后，公司可根據(jù)實際情況進行調(diào)整，并在提交發(fā)行申請文件時作出書面說明。第二章股票發(fā)行方案第五條 股票發(fā)行方案文本封面應(yīng)標有“XXX公司股票發(fā)行方案”字樣，并載明公司、主辦券商的名稱和住所。第六條 股票發(fā)行方案扉頁應(yīng)載有如下聲明：“本公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾股票發(fā)行方案不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。” “根據(jù)《證券法》的規(guī)定，本公司經(jīng)營與收益的變化，由本公司自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責?！钡谄邨l 公司應(yīng)在股票發(fā)行方案的目錄標明各章、節(jié)的標題及相應(yīng)的頁碼，內(nèi)容編排也應(yīng)符合通行慣例。對可能造成投資者理解障礙及有特定含義的術(shù)語，公司應(yīng)作出釋義，并在目錄次頁排印。第八條 股票發(fā)行方案應(yīng)當至少包括以下內(nèi)容：（一）公司基本信息；（二）發(fā)行計劃；（三）非現(xiàn)金資產(chǎn)的基本信息，包括資產(chǎn)名稱、權(quán)屬關(guān)系，及其審計或資產(chǎn)評估情況等；（四）董事會關(guān)于資產(chǎn)定價合理性的討論與分析（如有）；（五）董事會關(guān)于本次發(fā)行對公司影響的討論與分析；（六）其他需要披露的重大事項；（七）有關(guān)聲明。第九條 公司應(yīng)當披露以下基本信息：（一）公司名稱、證券簡稱、證券代碼；（二）公司的注冊地址、聯(lián)系方式；（三）公司的法定代表人、董事會秘書或信息披露負責人。第十條 公司應(yīng)在發(fā)行計劃中披露以下內(nèi)容：（一）發(fā)行目的；（二）發(fā)行對象或發(fā)行對象的范圍，以及現(xiàn)有股東的優(yōu)先認購安排；（三）發(fā)行價格或價格區(qū)間，以及定價方法；（四）發(fā)行股份數(shù)量或數(shù)量上限，預(yù)計募集資金總額；（五）在董事會決議日至股份認購股權(quán)登記日期間預(yù)計將發(fā)生除權(quán)、除息的，應(yīng)說明發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格是否相應(yīng)調(diào)整；此外，還應(yīng)說明公司掛牌以來的分紅派息、轉(zhuǎn)增股本及其對公司價格的影響；（六）本次發(fā)行股票的限售安排或發(fā)行對象自愿鎖定的承諾，如無限售安排或自愿鎖定承諾，也應(yīng)予以說明；（七）募集資金用途；（八）本次發(fā)行前滾存未分配利潤的處置方案；（九）本次發(fā)行擬提交股東大會批準和授權(quán)的相關(guān)事項；（十）本次發(fā)行涉及主管部門審批、核準或備案事項情況。第十一條 發(fā)行對象以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行股票的，還應(yīng)按照第十二條、第十三條、第十四條的有關(guān)規(guī)定以及第十七條中關(guān)于“資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容摘要”的規(guī)定披露相關(guān)內(nèi)容。第十二條 以非股權(quán)資產(chǎn)認購發(fā)行股票的，應(yīng)披露相關(guān)資產(chǎn)的下列基本情況：（一）相關(guān)資產(chǎn)的名稱、類別以及所有者和經(jīng)營管理者的基本情況；（二）資產(chǎn)權(quán)屬是否清晰，是否存在權(quán)利受限、權(quán)屬爭議或者妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況；相關(guān)資產(chǎn)涉及許可他人使用，或者作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)當簡要披露許可合同的主要內(nèi)容；資產(chǎn)交易涉及債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當披露相關(guān)債權(quán)債務(wù)的基本情況、債權(quán)人同意轉(zhuǎn)移的證明及與此相關(guān)的解決方案；所從事業(yè)務(wù)需要取得許可資格或資質(zhì)的，還應(yīng)當披露當前許可資格或資質(zhì)的狀況；涉及需呈報有關(guān)主管部門批準的，應(yīng)說明是否已獲得有效批準；（三）相關(guān)資產(chǎn)獨立運營和核算的，披露最近一年及一期（如有）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表及審計意見，被出具非標準審計意見的應(yīng)當披露涉及事項及其影響；（四）資產(chǎn)的交易價格、定價依據(jù)，資產(chǎn)評估方法及資產(chǎn)評估價值。第十三條 以股權(quán)資產(chǎn)認購發(fā)行股票的，應(yīng)披露相關(guān)股權(quán)的下列基本情況：（一）股權(quán)所在公司的名稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊地、主要辦公地點、法定代表人、注冊資本、實收資本；股權(quán)及控制關(guān)系，包括公司的主要股東及其持股比例、最近兩年控股股東或?qū)嶋H控制人的變化情況、股東出資協(xié)議及公司章程中可能對本次交易產(chǎn)生影響的主要內(nèi)容、原高管人員的安排；（二）股權(quán)權(quán)屬是否清晰、是否存在權(quán)利受限、權(quán)屬爭議或者妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況；股權(quán)資產(chǎn)為有限責任公司股權(quán)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否已取得其他股東同意，或有證據(jù)表明其他股東已放棄優(yōu)先購買權(quán)；股權(quán)對應(yīng)公司所從事業(yè)務(wù)需要取得許可資格或資質(zhì)的，還應(yīng)當披露當前許可資格或資質(zhì)的狀況；涉及需呈報有關(guān)主管部門批準的，應(yīng)說明是否已獲得有效批準；（三）股權(quán)對應(yīng)公司主要資產(chǎn)的權(quán)屬狀況及對外擔保和主要負債情況；（四）披露最近一年及一期（如有）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表及審計意見，被出具非標準審計意見的應(yīng)當披露涉及事項及其影響；（五）股權(quán)的交易價格、定價依據(jù)，資產(chǎn)評估方法及資產(chǎn)評估價值（如有）。第十四條 資產(chǎn)交易價格以經(jīng)審計的賬面值為依據(jù)的，公司董事會應(yīng)當對定價合理性予以說明。資產(chǎn)交易根據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果定價的，在評估機構(gòu)出具資產(chǎn)評估報告后，公司董事會應(yīng)當對評估機構(gòu)的獨立性、評估假設(shè)前提和評估結(jié)論的合理性、評估方法的適用性、主要參數(shù)的合理性、未來收益預(yù)測的謹慎性等問題發(fā)表意見，并說明定價的合理性，資產(chǎn)定價是否存在損害公司和股東合法權(quán)益的情形。第十五條 董事會應(yīng)當就股票發(fā)行對公司的影響，披露以下內(nèi)容：（一）公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)人之間的業(yè)務(wù)關(guān)系、管理關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭等變化情況；（二）發(fā)行對象以非