【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署該等承諾文件。（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。第七條掛牌費(fèi)：（一）掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計(jì)算的本掛牌年費(fèi)。（三）掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)按照掛牌首日的總股本和實(shí)際掛牌月份（自掛牌日的次月起計(jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。（四）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭(zhēng)議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。第十二條乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。（以下無正文）甲方(公章)：乙方(公章)：法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月____日法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日第三篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄 第一部分 要求披露的文件第一章 公開轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報(bào)告 11 公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報(bào)稿）12 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 13 法律意見書 14 公司章程15 主辦券商推薦報(bào)告16 定向發(fā)行情況報(bào)告書（如有）17 中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件（適用股東超過200人）第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請(qǐng)掛牌公司相關(guān)文件21 向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及定向發(fā)行（如有）的報(bào)告22 向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的報(bào)告23 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的董事會(huì)決議24 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的股東大會(huì)決議 25 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照26 股東名冊(cè)及股東身份證明文件 27 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股情況 28 申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立時(shí)和最近兩年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（不適用股東超過200人）29 申請(qǐng)掛牌公司最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表存在差異時(shí)，需要提供差異比較表（不適用股東超過200人）210 全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證明文件（掛牌前提供；不適用股東超過200人）211 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》（掛牌前提供）212 證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書（適用股東超過200人）213 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件（適用股東超過200人）214 中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至申請(qǐng)掛牌前新增重大事項(xiàng)的說明文件（如有；適用股東超過200人）第三章 主辦券商相關(guān)文件31 主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（適用股東超過200人）32 盡職調(diào)查報(bào)告 33 盡職調(diào)查工作文件331 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表 332 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件 333 歷次驗(yàn)資報(bào)告334 對(duì)持續(xù)經(jīng)營有重大影響的業(yè)務(wù)合同 34 內(nèi)核意見341 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿 342 內(nèi)核會(huì)議記錄343 對(duì)內(nèi)核會(huì)議反饋意見的回復(fù)344 內(nèi)核專員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見 35 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對(duì)申請(qǐng)掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表36 主辦券商自律說明書37 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）及項(xiàng)目小組成員任職資格說明文件（適用股東超過200人）38 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途；適用股東超過200人）第四章 其他相關(guān)文件41 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書42 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件中由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無異議的函43 申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商對(duì)電子文件與書面文件保持一致的聲明44 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）45 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則附件1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）第一章總則第一條【制定目的和依據(jù)】為了明確掛牌公司股票終止掛牌的情形和程序，建立常態(tài)化、市場(chǎng)化的退出機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條【適用范圍】本細(xì)則規(guī)定的終止掛牌，是指掛牌公司主動(dòng)向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）申請(qǐng)終止其股票掛牌；或者掛牌公司因觸發(fā)規(guī)定的終止掛牌情形，全國股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌。第三條【從業(yè)操守】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，不得泄露相關(guān)內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易和操縱股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格。第四條【披露義務(wù)】掛牌公司、主辦券商及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二章主動(dòng)終止掛牌第一節(jié)主動(dòng)終止掛牌的情形第五條【主動(dòng)終止掛牌條件】掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)終止其股票掛牌：（一）掛牌公司股東大會(huì)決定主動(dòng)申請(qǐng)終止其股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌；（二）中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市；（三）掛牌公司股東大會(huì)決議解散；（四）掛牌公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷。第二節(jié)主動(dòng)終止掛牌的程序第六條 【決策程序】掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第五條規(guī)定情形的，掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)終止掛牌事項(xiàng)作出決議。股東大會(huì)關(guān)于終止掛牌的事項(xiàng)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。第七條 【信息披露】掛牌公司應(yīng)當(dāng)分別在董事會(huì)和股東大會(huì)對(duì)終止掛牌作出決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會(huì)和股東大會(huì)決議公告。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中披露表決情 況，以及異議股東的主要意見。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露董事會(huì)決議的同時(shí)，披露關(guān)于終止掛牌事項(xiàng)的臨時(shí)公告，說明終止掛牌的原因、異議股東保護(hù)措施等情況。第八條【停復(fù)牌申請(qǐng)】掛牌公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其股票自股東大會(huì)股權(quán)登記日的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停轉(zhuǎn)讓。主動(dòng)終止掛牌決議未獲股東大會(huì)審議通過的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其股票自披露股東大會(huì)決議公告的次一轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。第九條【提交申請(qǐng)】掛牌公司應(yīng)當(dāng)在終止掛牌事項(xiàng)獲得股東大會(huì)決議通過后的十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)送以下文件：（一）終止掛牌的書面申請(qǐng)；（二）終止掛牌事項(xiàng)的董事會(huì)決議；（三）終止掛牌事項(xiàng)的股東大會(huì)決議；（四）主辦券商審查意見；（五）法律意見書；（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件。主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)就掛牌公司主動(dòng)終止掛牌是否符合規(guī)定的情形、是否履行了法定程序和信息披露義務(wù)、是否對(duì)異議股東作出安排等事項(xiàng)發(fā)表明確意見。第十條 【我司決定】全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，并于受理之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)的決定。掛牌公司提交的申請(qǐng)材料不符合要求的，全國股轉(zhuǎn)公司可以要求掛牌公司更正、補(bǔ)充相關(guān)材料，此期間不計(jì)入作出決定的 期限。第十一條 【信息披露】掛牌公司應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)決定后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布股票終止掛牌公告，股票終止掛牌公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）終止掛牌生效日期；（二）終止掛牌決定的主要內(nèi)容；（三）終止掛牌后相關(guān)安排、異議股東保護(hù)措施落實(shí)情況；（四）終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；（五）終止掛牌后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。第十