【文章內容簡介】 的法律責任。”全體董事簽字：____________全體監(jiān)事簽字：____________全體高級管理人員簽字：____________八、備查文件目錄XXXXXX股份有限公司（加蓋公章）XX年XX月XX日三、 股票發(fā)行認購公告模板公告編號：證券代碼： 證券簡稱： 主辦券商：XXXXXX股份有限公司股票發(fā)行認購公告本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內容真實、準確、完整。___年___月___日，XXX股份有限公司201X年度第X次臨時股東大會審議通過《XXX股份有限公司股票發(fā)行方案》，現就認購事宜安排如下：一、 在冊股東優(yōu)先認購安排(一) 在冊股東優(yōu)先認購安排:(二) 在冊股東的認定:(三) 在冊股東繳款安排:二、 新增投資者認購程序(一) 新增投資者認購安排：(二) 繳款的時間安排繳款起始日（最早為認購公告披露后的兩個轉讓日）：繳款截止日：(三) 認購程序:(四) 認購成功的確認方法：(五) 其他相關事項三、 繳款賬戶戶名：開戶行：賬號：銀行對增資款繳款的要求：四、 其他注意事項五、 聯系方式(一) 聯系人姓名：(二) 電話：(三) 傳真：(四) 聯系地址：XXXXXX股份有限公司董事會XX年XX 月XX日四、主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)意見的格式模版XXXX證券（股份）有限公司關于XXXX股份有限公司股票發(fā)行合法合規(guī)的意見主辦券商XXX證券(股份)有限公司住所:年 月目 錄一、 關于本次股票發(fā)行符合豁免申請核準條件的意見二、 關于公司治理規(guī)范性的意見三、 關于公司是否規(guī)范履行了信息披露義務的意見四、 關于本次股票發(fā)行對象是否符合投資者適當性要求的意見五、 關于發(fā)行過程及結果是否合法合規(guī)的意見六、 關于發(fā)行定價方式、定價過程是否公正、公平，定價結果是否合法有效的意見七、 關于公司本次股票發(fā)行現有股東優(yōu)先認購安排規(guī)范性的意見八、 關于非現金資產認購發(fā)行股份的特殊說明（如有）九、 本次股票發(fā)行(是/否)適用股份支付準則進行會計處理的意見（如有）十、 關于股票認購對象及掛牌公司現有股東中存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否按照相關規(guī)定履行了登記備案程序的說明十一、 主辦券商認為應當發(fā)表的其他意見57 關于本次股票發(fā)行符合豁免申請核準條件的意見根據《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條的規(guī)定，“在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律管理，但發(fā)行對象應當符合本辦法第三十九條的規(guī)定。”公司本次發(fā)行前股東為_______名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等；公司本次發(fā)行后股東為_____名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等。本次股票發(fā)行后，股東人數累計未超過200人。（若有其他說明，請補充披露）：綜上，主辦券商認為，XXXX本次股票發(fā)行后累計股東人數未超過200人，符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中關于豁免向中國證監(jiān)會申請核準股票發(fā)行的條件。(若有相反情況，請另行說明）： 關于公司治理規(guī)范性的意見公司依據《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》制定《公司章程》；公司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會制度，明晰了各機構職責和議事規(guī)則；公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，會議記錄完整的保存；公司強化內部管理，完善了內控制度，按照相關規(guī)定建立會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，從而在制度基礎上能夠有效地保證公司經營業(yè)務的有效進行，保護資產的安全和完整，保證公司財務資料的真實、合法、完整。（若有其他說明，請補充披露）：綜上，主辦券商認為，XXXX制定的《公司章程》內容符合《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》有關規(guī)定；各項規(guī)則、制度等能夠完善公司治理結構；公司建立的股東大會、董事會、監(jiān)事會職責清晰、運行規(guī)范，能夠保障股東合法權利；公司自掛牌至今董事會和股東大會的召開程序、審議事項、決議情況等均合《公司法》、《公司章程》和有關議事規(guī)則的規(guī)定。公司不存在違反《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二章規(guī)定的情形。(若有相反情況，請另行說明）： 關于公司是否規(guī)范履行了信息披露義務的意見XXXX在申請掛牌及掛牌期間，嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》規(guī)范履行信息披露義務，不存在因信息披露違規(guī)或違法，被全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司依法采取監(jiān)管措施或紀律處分、被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施或給予行政處罰的情形。XXXX本次股票發(fā)行嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務指南》等規(guī)定履行了信息披露義務。（若有其他說明，請補充披露）：綜上，公司在掛牌期間及本次股票發(fā)行過程中，規(guī)范履行了信息披露義務。(若有相反情況，請另行說明）： 關于本次股票發(fā)行對象是否符合投資者適當性要求的意見根據《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，“本辦法所稱股票發(fā)行包括向特定對象發(fā)行股票導致股東累計超過 200 人，以及股東人數超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對象的范圍包括下列機構或者自然人：（一）公司股東（二）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工；（三）符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織。公司確定發(fā)行對象時，符合本條第二款第（二）項、第（三）項規(guī)定的投資者合計不得超過 35 名?！备鶕锻顿Y者適當性管理細則》第六條規(guī)定，“下列投資者可以參與掛牌公司股票發(fā)行：（一）《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者；（二）符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的投資者。”根據《投資者適當性管理細則》第三條規(guī)定，“下列機構投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：（一）注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；（二）實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)?！备鶕锻顿Y者適當性管理細則》第五條規(guī)定，“同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。（二）具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業(yè)背景或培訓經歷。投資經驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。”本次股票發(fā)行對象的基本情況及符合投資者適當性規(guī)定的說明（具體解釋）：綜上，主辦券商認為，發(fā)行人的本次發(fā)行對象符合中國證監(jiān)會及全國股份轉讓系統(tǒng)公司關于投資者適當性制度的有關規(guī)定。(若有相反情況，請另行說明）： 關于發(fā)行過程及結果是否合法合規(guī)的意見概述本次股票發(fā)行的過程：董事會審議程序及回避表決情況（如有）：股東大會審議程序及回避表決情況（如有）：繳款及驗資的相關情況：（若有其他說明，請補充披露）：綜上，主辦券商認為XXXX本次股票發(fā)行過程和結果符合《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》等相關規(guī)定，發(fā)行過程及結果合法合規(guī)。(若有相反情況，請另行說明）： 關于發(fā)行定價方式、定價過程是否公正、公平，定價結果是否合法有效的意見關于股票發(fā)行定價方式的說明：關于定價過程公正、公平的說明：關于定價結果合法有效的說明：綜上，主辦券商認為XXX公司股票發(fā)行價格的定價方式合理、價格決策程序合法、發(fā)行價格不存在現實公允，不存在損害公司及股東利益的情況。(若有相反情況，請另行說明）： 主辦券商關于非現金資產認購股票發(fā)行的特殊說明（披露內容包括但不限于：發(fā)行對象使用非現