【文章內(nèi)容簡介】 的法律責(zé)任?！比w董事簽字：____________全體監(jiān)事簽字：____________全體高級(jí)管理人員簽字：____________八、備查文件目錄XXXXXX股份有限公司（加蓋公章）XX年XX月XX日三、 股票發(fā)行認(rèn)購公告模板公告編號(hào)：證券代碼： 證券簡稱： 主辦券商：XXXXXX股份有限公司股票發(fā)行認(rèn)購公告本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。___年___月___日，XXX股份有限公司201X年度第X次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過《XXX股份有限公司股票發(fā)行方案》，現(xiàn)就認(rèn)購事宜安排如下：一、 在冊(cè)股東優(yōu)先認(rèn)購安排(一) 在冊(cè)股東優(yōu)先認(rèn)購安排:(二) 在冊(cè)股東的認(rèn)定:(三) 在冊(cè)股東繳款安排:二、 新增投資者認(rèn)購程序(一) 新增投資者認(rèn)購安排：(二) 繳款的時(shí)間安排繳款起始日（最早為認(rèn)購公告披露后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日）：繳款截止日：(三) 認(rèn)購程序:(四) 認(rèn)購成功的確認(rèn)方法：(五) 其他相關(guān)事項(xiàng)三、 繳款賬戶戶名：開戶行：賬號(hào)：銀行對(duì)增資款繳款的要求：四、 其他注意事項(xiàng)五、 聯(lián)系方式(一) 聯(lián)系人姓名：(二) 電話：(三) 傳真：(四) 聯(lián)系地址：XXXXXX股份有限公司董事會(huì)XX年XX 月XX日四、主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)意見的格式模版XXXX證券（股份）有限公司關(guān)于XXXX股份有限公司股票發(fā)行合法合規(guī)的意見主辦券商XXX證券(股份)有限公司住所:年 月目 錄一、 關(guān)于本次股票發(fā)行符合豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)條件的意見二、 關(guān)于公司治理規(guī)范性的意見三、 關(guān)于公司是否規(guī)范履行了信息披露義務(wù)的意見四、 關(guān)于本次股票發(fā)行對(duì)象是否符合投資者適當(dāng)性要求的意見五、 關(guān)于發(fā)行過程及結(jié)果是否合法合規(guī)的意見六、 關(guān)于發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)過程是否公正、公平，定價(jià)結(jié)果是否合法有效的意見七、 關(guān)于公司本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排規(guī)范性的意見八、 關(guān)于非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股份的特殊說明（如有）九、 本次股票發(fā)行(是/否)適用股份支付準(zhǔn)則進(jìn)行會(huì)計(jì)處理的意見（如有）十、 關(guān)于股票認(rèn)購對(duì)象及掛牌公司現(xiàn)有股東中存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否按照相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序的說明十一、 主辦券商認(rèn)為應(yīng)當(dāng)發(fā)表的其他意見57 關(guān)于本次股票發(fā)行符合豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)條件的意見根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條的規(guī)定，“在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理，但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合本辦法第三十九條的規(guī)定?！惫颈敬伟l(fā)行前股東為_______名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等；公司本次發(fā)行后股東為_____名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等。本次股票發(fā)行后，股東人數(shù)累計(jì)未超過200人。（若有其他說明，請(qǐng)補(bǔ)充披露）：綜上，主辦券商認(rèn)為，XXXX本次股票發(fā)行后累計(jì)股東人數(shù)未超過200人，符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)股票發(fā)行的條件。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明）： 關(guān)于公司治理規(guī)范性的意見公司依據(jù)《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款》制定《公司章程》；公司建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)制度，明晰了各機(jī)構(gòu)職責(zé)和議事規(guī)則；公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集、提案審議、通知時(shí)間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，會(huì)議記錄完整的保存；公司強(qiáng)化內(nèi)部管理，完善了內(nèi)控制度，按照相關(guān)規(guī)定建立會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，從而在制度基礎(chǔ)上能夠有效地保證公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效進(jìn)行，保護(hù)資產(chǎn)的安全和完整，保證公司財(cái)務(wù)資料的真實(shí)、合法、完整。（若有其他說明，請(qǐng)補(bǔ)充披露）：綜上，主辦券商認(rèn)為，XXXX制定的《公司章程》內(nèi)容符合《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款》有關(guān)規(guī)定；各項(xiàng)規(guī)則、制度等能夠完善公司治理結(jié)構(gòu)；公司建立的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職責(zé)清晰、運(yùn)行規(guī)范，能夠保障股東合法權(quán)利；公司自掛牌至今董事會(huì)和股東大會(huì)的召開程序、審議事項(xiàng)、決議情況等均合《公司法》、《公司章程》和有關(guān)議事規(guī)則的規(guī)定。公司不存在違反《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二章規(guī)定的情形。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明）： 關(guān)于公司是否規(guī)范履行了信息披露義務(wù)的意見XXXX在申請(qǐng)掛牌及掛牌期間，嚴(yán)格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》規(guī)范履行信息披露義務(wù)，不存在因信息披露違規(guī)或違法，被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司依法采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分、被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施或給予行政處罰的情形。XXXX本次股票發(fā)行嚴(yán)格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》等規(guī)定履行了信息披露義務(wù)。（若有其他說明，請(qǐng)補(bǔ)充披露）：綜上，公司在掛牌期間及本次股票發(fā)行過程中，規(guī)范履行了信息披露義務(wù)。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明）： 關(guān)于本次股票發(fā)行對(duì)象是否符合投資者適當(dāng)性要求的意見根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，“本辦法所稱股票發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過 200 人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：（一）公司股東（二）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工；（三）符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，符合本條第二款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過 35 名?！备鶕?jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第六條規(guī)定，“下列投資者可以參與掛牌公司股票發(fā)行：（一）《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者；（二）符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者?！备鶕?jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第三條規(guī)定，“下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：（一）注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；（二）實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)?！备鶕?jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第五條規(guī)定，“同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。”本次股票發(fā)行對(duì)象的基本情況及符合投資者適當(dāng)性規(guī)定的說明（具體解釋）：綜上，主辦券商認(rèn)為，發(fā)行人的本次發(fā)行對(duì)象符合中國證監(jiān)會(huì)及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明）： 關(guān)于發(fā)行過程及結(jié)果是否合法合規(guī)的意見概述本次股票發(fā)行的過程：董事會(huì)審議程序及回避表決情況（如有）：股東大會(huì)審議程序及回避表決情況（如有）：繳款及驗(yàn)資的相關(guān)情況：（若有其他說明，請(qǐng)補(bǔ)充披露）：綜上，主辦券商認(rèn)為XXXX本次股票發(fā)行過程和結(jié)果符合《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，發(fā)行過程及結(jié)果合法合規(guī)。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明）： 關(guān)于發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)過程是否公正、公平，定價(jià)結(jié)果是否合法有效的意見關(guān)于股票發(fā)行定價(jià)方式的說明：關(guān)于定價(jià)過程公正、公平的說明：關(guān)于定價(jià)結(jié)果合法有效的說明：綜上，主辦券商認(rèn)為XXX公司股票發(fā)行價(jià)格的定價(jià)方式合理、價(jià)格決策程序合法、發(fā)行價(jià)格不存在現(xiàn)實(shí)公允，不存在損害公司及股東利益的情況。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明）： 主辦券商關(guān)于非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票發(fā)行的特殊說明（披露內(nèi)容包括但不限于：發(fā)行對(duì)象使用非現(xiàn)