【文章內(nèi)容簡介】 料審查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)提交的文件進(jìn)行審查。如發(fā)現(xiàn)問題 將通過電子郵件向主辦券商發(fā)送問題清單。主辦券商應(yīng)協(xié)助公司落實(shí)問題清單中的問題，并在收到問題清單后的 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將對(duì)問題清單的回復(fù)發(fā)送至。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在備案審查過程中，發(fā)現(xiàn)公司、主辦券商、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有需要補(bǔ)充披露或說明的情形，可以要求其提供補(bǔ)充材料或進(jìn)行補(bǔ)充披露。（六）出具股份登記函全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)文件審查后出具股份登記函，送達(dá)公司并送交中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）和主辦券商。（七）披露相關(guān)公告并辦理股份登記公司按照中國結(jié)算發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求向中國結(jié)算申請(qǐng)辦理股份登記。公司辦理股份登記前，應(yīng)與中國結(jié)算協(xié)商確定股票發(fā)行情況報(bào)告書和本次登記股份的掛牌轉(zhuǎn)讓公告的披露日；豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的掛牌公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露股票發(fā)行法律意見書和主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見。掛牌轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)明確本次登記股份的轉(zhuǎn)讓日，并符合中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。掛牌轉(zhuǎn)讓公告披露后，中國結(jié)算進(jìn)行股份登記并出具股份登記證明文件。（八）公開轉(zhuǎn)讓完成股份登記后，本次股票發(fā)行中無限售條件和無鎖定承諾的股份按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時(shí)間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓。九、信息披露掛牌公司應(yīng)注意的信息披露規(guī)定：（一）掛牌公司應(yīng)當(dāng)分別在董事會(huì)和股東大會(huì)通過股票發(fā)行決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會(huì)、股東大會(huì)決議公告。（二）以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)最晚和召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。（三）掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露董事會(huì)決議的同時(shí)，披露經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的股票發(fā)行方案。（四）掛牌公司應(yīng)當(dāng)在繳款期前披露股票發(fā)行認(rèn)購公告，其中應(yīng)當(dāng)披露繳款的股權(quán)登記日、投資者參與詢價(jià)、定價(jià)情況，股票配售的原則和方式及現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排（如有），并明確現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排。（五）掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照要求披露股票發(fā)行情況報(bào)告書、股票發(fā)行法律意見書、主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見和股票掛牌轉(zhuǎn)讓公告。第三篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行制度講解 C14050一、單項(xiàng)選擇題《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》，申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值須達(dá)到（）人民幣以上。（）?！度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》，申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的自然人投資者應(yīng)具有（）以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。二、多項(xiàng)選擇題《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》的相關(guān)要求，掛牌公司發(fā)行方案有重大調(diào)整，應(yīng)重新召開股東大會(huì)審議時(shí)，未確定發(fā)行對(duì)象的，股東大會(huì)應(yīng)對(duì)（）等方面進(jìn)行審議。（）。（認(rèn)定須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員三、判斷題 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》,掛牌公司完成股份登記的辦理后，新增股票按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時(shí)間在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。（）正確錯(cuò)誤《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。（）正確錯(cuò)誤《證券法》的規(guī)定，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的，為公開發(fā)行。（）正確錯(cuò)誤《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》，掛牌公司股票的發(fā)行對(duì)象可用現(xiàn)金或者非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股票。（）正確 錯(cuò)誤，其實(shí)繳出資總額應(yīng)達(dá)到300萬元人民幣以上。（）正確錯(cuò)誤第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行)第一章 總則第一條為規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商職責(zé)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，以 下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》，制定本規(guī)定。第二條主辦券商推薦股份公司股票進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌，應(yīng)與申請(qǐng) 掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。第三條主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核。同意推薦的，主辦券商向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限 責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）提交推薦報(bào)告 及其他有關(guān)文件（以下簡稱“推薦文件”）第四條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。第五條主辦券商及相關(guān)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地開展推薦業(yè)務(wù)，履行保密義務(wù)，不得利用在推薦業(yè)務(wù)中獲取的尚未公開 信息謀取利益。第二章機(jī)構(gòu)與人員第一節(jié)項(xiàng)目小組與人員第六條主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專門項(xiàng)目 小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等。第七條項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一 名。行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè) 知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告。第八條主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具備下列條件之一：(一）參與兩個(gè)以上推薦掛牌項(xiàng)目，且負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律 事項(xiàng)或相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作；(二）具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且具有主持境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票或者上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的主承 銷項(xiàng)目經(jīng)歷。第九條存在以下情形之一的人員，不得成為項(xiàng)目小組成員(一)最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組 織紀(jì)律處分；(二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份。(三）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職；(四）未按要求參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(五）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。第二節(jié)內(nèi)核機(jī)構(gòu)與人員第十條主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件的審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表審核意見：(一）項(xiàng)目小組是否己按照盡職調(diào)查工作的要求對(duì)申請(qǐng)掛牌 公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；(二）申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)公司有關(guān)信息披露的規(guī)定；(三）申請(qǐng)掛牌公司是否符合掛牌條件；(四）是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌。第十一條主辦券商應(yīng)制訂內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度，對(duì)內(nèi)核機(jī)構(gòu) 的職責(zé)、人員構(gòu)成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度 等事項(xiàng)作出規(guī)定。第十二條內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的，不得超過內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù) 的三分之一。第十三條內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)由十名以上成員組成，可以外聘。最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的 人員，不得聘請(qǐng)為內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)具備下列條件 之一：(一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行 領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷；(二）具有五年以上投資銀行領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷；(三）具有相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上 的分析人員。第十四條主辦券商應(yīng)將內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、成員名單及簡歷在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露。內(nèi)核機(jī)構(gòu)工 作制度或內(nèi)核成員發(fā)生變動(dòng)的，主辦券商應(yīng)及時(shí)報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)公司備案，并在五個(gè)工作日內(nèi)更新披露。第三章 盡職調(diào)查第十五條項(xiàng)目小組進(jìn)行盡職調(diào)查前，主辦券商應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽署保密協(xié)議。