【文章內容簡介】 料審查全國股份轉讓系統(tǒng)公司對提交的文件進行審查。如發(fā)現(xiàn)問題 將通過電子郵件向主辦券商發(fā)送問題清單。主辦券商應協(xié)助公司落實問題清單中的問題，并在收到問題清單后的 10 個轉讓日內將對問題清單的回復發(fā)送至。全國股份轉讓系統(tǒng)公司在備案審查過程中，發(fā)現(xiàn)公司、主辦券商、律師事務所及其他證券服務機構有需要補充披露或說明的情形，可以要求其提供補充材料或進行補充披露。（六）出具股份登記函全國股份轉讓系統(tǒng)公司對文件審查后出具股份登記函，送達公司并送交中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）和主辦券商。（七）披露相關公告并辦理股份登記公司按照中國結算發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股份登記結算業(yè)務指南》的要求向中國結算申請辦理股份登記。公司辦理股份登記前，應與中國結算協(xié)商確定股票發(fā)行情況報告書和本次登記股份的掛牌轉讓公告的披露日；豁免申請核準的掛牌公司還應當同時披露股票發(fā)行法律意見書和主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見。掛牌轉讓公告應當明確本次登記股份的轉讓日，并符合中國結算的有關規(guī)定。掛牌轉讓公告披露后，中國結算進行股份登記并出具股份登記證明文件。（八）公開轉讓完成股份登記后，本次股票發(fā)行中無限售條件和無鎖定承諾的股份按照掛牌轉讓公告中安排的時間在全國股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓。九、信息披露掛牌公司應注意的信息披露規(guī)定：（一）掛牌公司應當分別在董事會和股東大會通過股票發(fā)行決議之日起兩個轉讓日內披露董事會、股東大會決議公告。（二）以非現(xiàn)金資產(chǎn)認購股票涉及資產(chǎn)審計、評估的，資產(chǎn)審計結果、評估結果應當最晚和召開股東大會的通知同時公告。（三）掛牌公司應當在披露董事會決議的同時，披露經(jīng)董事會批準的股票發(fā)行方案。（四）掛牌公司應當在繳款期前披露股票發(fā)行認購公告，其中應當披露繳款的股權登記日、投資者參與詢價、定價情況，股票配售的原則和方式及現(xiàn)有股東優(yōu)先認購安排（如有），并明確現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排。（五）掛牌公司應當按照要求披露股票發(fā)行情況報告書、股票發(fā)行法律意見書、主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見和股票掛牌轉讓公告。第三篇：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行制度講解 C14050一、單項選擇題《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》，申請參與掛牌公司股票公開轉讓的自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值須達到（）人民幣以上。（）?！度珖行∑髽I(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）》，申請參與掛牌公司股票公開轉讓的自然人投資者應具有（）以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。二、多項選擇題《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》的相關要求，掛牌公司發(fā)行方案有重大調整，應重新召開股東大會審議時，未確定發(fā)行對象的，股東大會應對（）等方面進行審議。（）。（認定須經(jīng)股東大會審議批準）、監(jiān)事、高級管理人員三、判斷題 《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》,掛牌公司完成股份登記的辦理后，新增股票按照掛牌轉讓公告中安排的時間在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓。（）正確錯誤《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律管理。（）正確錯誤《證券法》的規(guī)定，向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的，為公開發(fā)行。（）正確錯誤《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》，掛牌公司股票的發(fā)行對象可用現(xiàn)金或者非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行股票。（）正確 錯誤，其實繳出資總額應達到300萬元人民幣以上。（）正確錯誤第四篇：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行)第一章 總則第一條為規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務，明確主辦券商職責，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》，以 下簡稱《業(yè)務規(guī)則》，制定本規(guī)定。第二條主辦券商推薦股份公司股票進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)”）掛牌，應與申請 掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議。第三條主辦券商應對申請掛牌公司進行盡職調查和內核。同意推薦的，主辦券商向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限 責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)公司”）提交推薦報告 及其他有關文件（以下簡稱“推薦文件”）第四條全國股份轉讓系統(tǒng)公司對主辦券商推薦業(yè)務進行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。第五條主辦券商及相關人員應勤勉盡責、誠實守信地開展推薦業(yè)務，履行保密義務，不得利用在推薦業(yè)務中獲取的尚未公開 信息謀取利益。第二章機構與人員第一節(jié)項目小組與人員第六條主辦券商應針對每家申請掛牌公司設立專門項目 小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作推薦文件等。第七條項目小組應由主辦券商內部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一 名。行業(yè)分析師應具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關專業(yè) 知識，并在最近一年內發(fā)表過有關該行業(yè)的研究報告。第八條主辦券商應在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任，項目小組負責人應具備下列條件之一：(一）參與兩個以上推薦掛牌項目，且負責財務會計事項、法律 事項或相關行業(yè)事項的盡職調查工作；(二）具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且具有主持境內外首次公開發(fā)行股票或者上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的主承 銷項目經(jīng)歷。第九條存在以下情形之一的人員，不得成為項目小組成員(一)最近三年內受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組 織紀律處分；(二）本人及其配偶直接或間接持有申請掛牌公司股份。(三）在申請掛牌公司或其控股股東、實際控制人處任職；(四）未按要求參加全國股份轉讓系統(tǒng)公司組織的業(yè)務培訓；(五）全國股份轉讓系統(tǒng)公司認定的其他情形。第二節(jié)內核機構與人員第十條主辦券商應設立內核機構，負責推薦文件和掛牌申請文件的審核，并對下述事項發(fā)表審核意見：(一）項目小組是否己按照盡職調查工作的要求對申請掛牌 公司進行了盡職調查；(二）申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股份轉讓系 統(tǒng)公司有關信息披露的規(guī)定；(三）申請掛牌公司是否符合掛牌條件；(四）是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌。第十一條主辦券商應制訂內核機構工作制度，對內核機構 的職責、人員構成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度 等事項作出規(guī)定。第十二條內核機構應獨立、客觀、公正履行職責，內核機構成員中由推薦業(yè)務部門人員兼任的，不得超過內核機構總人數(shù) 的三分之一。第十三條內核機構應由十名以上成員組成，可以外聘。最近三年內受到中國證監(jiān)會行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀律處分的 人員，不得聘請為內核機構成員。內核機構成員應具備下列條件 之一：(一）具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領域或投資銀行 領域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷；(二）具有五年以上投資銀行領域從業(yè)經(jīng)歷；(三）具有相關行業(yè)高級職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上 的分析人員。第十四條主辦券商應將內核機構工作制度、成員名單及簡歷在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露。內核機構工 作制度或內核成員發(fā)生變動的，主辦券商應及時報全國股份轉讓 系統(tǒng)公司備案，并在五個工作日內更新披露。第三章 盡職調查第十五條項目小組進行盡職調查前，主辦券商應與申請掛牌公司簽署保密協(xié)議。