【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的掛 牌條件；(三）內(nèi)核程序及內(nèi)核意見；(四）推薦意見；(五）提醒投資者注意事項(xiàng)；(六）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他內(nèi)容。第三十六條主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司的委托，組織編制掛牌申請(qǐng)文件，并協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與 該公司股票掛牌的相關(guān)工作。第三十七條主辦券商向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送推薦文件后，應(yīng)當(dāng)配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的審查，并承擔(dān)下列工作：(一）組織申請(qǐng)掛牌公司及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 公司的意見進(jìn)行答復(fù)；(二）按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求對(duì)涉及本次掛牌的特 定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或核查；(三）指定項(xiàng)目小組成員與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行專業(yè)溝通；(四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他工作。第三十八條主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會(huì)議成員審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限 不少于十年。第六章 持續(xù)督導(dǎo)第三十九條主辦券商應(yīng)與所推薦掛牌公司簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善 公司治理機(jī)制。第四十條主辦券商應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)、工作流程和內(nèi)部控制機(jī)制。第四十一條主辦券商應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專業(yè)知識(shí)的專職督導(dǎo)人員，履行督導(dǎo)職責(zé)。主辦券商在任免專職督 導(dǎo)人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡(jiǎn)歷及時(shí)報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。第四十二條主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)事前報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說明合理 理由。解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議后，掛牌公司應(yīng)與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商另行簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。第四十三條承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議簽訂之日起開展督導(dǎo)工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原主辦券商在履 行督導(dǎo)職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因主辦券商的更換而免除。第七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處理第四十四條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)主辦券商及其相關(guān)人員從事推薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主辦券 商及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo) 性或者不完整的資料。第四十五條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商及其從業(yè)人員從事推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行 為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等。第四十六條主辦券商及其從業(yè)人員違反本細(xì)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券 商管理細(xì)則（試行）》對(duì)其采取監(jiān)管措施或進(jìn)行自律處分。第八章 附則 第四十七條本規(guī)定所稱“至少”、“以上”含本數(shù)。第四十八條本規(guī)定由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。第四十九條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。第三篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南為規(guī)范主辦券商業(yè)務(wù)備案等申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》,制定本指南。一、申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）從事主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)的證券公司以及已經(jīng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）應(yīng)當(dāng)按照本指南制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。二、本指南規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審查需要，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）可要求申請(qǐng)人補(bǔ)充文件。三、申請(qǐng)文件接收后，經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以增加、撤回或者更換。四、申請(qǐng)文件應(yīng)提交書面文件以及與書面文件一致的電子文件（PDF格式）各一套，其中《證券公司基本情況申報(bào)表》和《業(yè)務(wù)實(shí)施方案》還須另附一套word格式的電子文件。電子文件以光盤形式提交，并須在盤面上標(biāo)明申請(qǐng)人名稱。五、書面文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，可提供復(fù)印件，由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見或由申請(qǐng)人蓋章，保證與原件一致。申請(qǐng)文件應(yīng)加蓋騎縫章，其中《證券公司基本情況申報(bào)表》、《業(yè)務(wù)實(shí)施方案》、《公司章程》還應(yīng)在首頁(yè)加蓋公章。六、申請(qǐng)書為申請(qǐng)人正式發(fā)文，須標(biāo)明文號(hào)、簽發(fā)人。七、《證券公司基本情況申報(bào)表》、《證券公司參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》及其附件自律承諾書，應(yīng)采用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提供的標(biāo)準(zhǔn)格式文本（可到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（）下載）。八、申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不要以名章、簽名章等替代。九、申請(qǐng)文件應(yīng)包括封面、目錄和內(nèi)容。申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“XX公司主辦券商XX業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件”字樣，扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)證券公司法定代表人、指定高管、聯(lián)系人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。十、每份申請(qǐng)文件之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，文件中的頁(yè)碼應(yīng)與目錄中的頁(yè)碼相符。十一、申請(qǐng)文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。申請(qǐng)人簽署的業(yè)務(wù)協(xié)議書及其附件（一式四份），無需打孔，應(yīng)單獨(dú)裝訂。附件： 附件1全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件復(fù)印件三、證券公司基本情況申報(bào)表四、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件五、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件六、關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí)施方案申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)須提交如下附件：附件1：推薦掛牌項(xiàng)目操作規(guī)程附件2：盡職調(diào)查制度 附件3：內(nèi)核工作制度 附件4：工作底稿制度 附件5：持續(xù)督導(dǎo)制度附件6：項(xiàng)目組成員、內(nèi)核成員資質(zhì)證明文件 申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)須提交如下附件：附件1：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 附件2：投資者適當(dāng)性管理制度 附件3：技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明七、證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書附件1：推薦業(yè)務(wù)自律承諾書（申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)適用）附件2：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書（申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用）注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份八、最近一經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件九、最近一經(jīng)審計(jì)的凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表原件十、公司章程 附件2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件三、關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí) 施方案附件同《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第六項(xiàng)四、證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)補(bǔ)充 協(xié)議書附件同《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第七項(xiàng) 附件3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、業(yè)務(wù)處置方案附件4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、主辦券商名稱變更的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（副 本）復(fù)印件四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件五、主辦券商名稱變更后的公司章程六、主辦券商原業(yè)務(wù)備案函第四篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引(試行)附件全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）第一章 總則第一條為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的優(yōu)先股試點(diǎn)工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等有關(guān)規(guī)定，以及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。第二條發(fā)行人向符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先股并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，適用本指引的規(guī)定。前款所稱的發(fā)行人包括：（一）普通股在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡(jiǎn)稱“掛牌公司”）、申請(qǐng)其普通股在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)掛牌公司”）；（二）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非上市公眾公司；（三）注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司。第三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵守《指導(dǎo)意見》、《試點(diǎn)辦法》等關(guān)于非上市公眾公司優(yōu)先股發(fā)行、轉(zhuǎn)讓和信息披露的相關(guān)規(guī)定。第四條普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)不超過二百人的掛牌公司，按照本指引的規(guī)定發(fā)行優(yōu)先股的，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）履行備案程序。前款所稱的“普通股股東人數(shù)與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計(jì)不超過二百人”是指掛牌公司董事會(huì)確定的，審議本次優(yōu)先股發(fā)行的股東大會(huì)的股權(quán)登記日，在冊(cè)的普通股股東人數(shù)和優(yōu)先股股東人數(shù)，與本次發(fā)行的優(yōu)先股股東人數(shù)，合并累計(jì)之和不超過二百人。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司，其優(yōu)先股擬在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)并完成發(fā)行后，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)。第五條優(yōu)先股的發(fā)行備案或掛牌，應(yīng)由在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商推薦。第六條主辦券商和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，分別對(duì)本次優(yōu)先股發(fā)行出具推薦工作報(bào)告和法律意見書。第七條申請(qǐng)掛牌公司發(fā)行優(yōu)先股并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，參照適用本指引的相關(guān)規(guī)定。第八條優(yōu)先股在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其優(yōu)先股掛牌前，與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司簽署優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。第九條優(yōu)先股的登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第二章 發(fā)行第十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》第四十一條、第四十二條的規(guī)定。第十一條發(fā)行人存在下列情形之一的，不得發(fā)行優(yōu)先股：（一）本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（二）