【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 從業(yè)人員從事推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行 為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等。第四十六條主辦券商及其從業(yè)人員違反本細(xì)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券 商管理細(xì)則（試行）》對(duì)其采取監(jiān)管措施或進(jìn)行自律處分。第八章 附則 第四十七條本規(guī)定所稱“至少”、“以上”含本數(shù)。第四十八條本規(guī)定由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋。第四十九條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。第三篇：(試行)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）第一章總則第一條 為規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商職責(zé)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》），制定本規(guī)定。第二條 主辦券商推薦股份公司股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌，應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。第三條 主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核。同意推薦的，主辦券商向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）提交推薦報(bào)告及其他有關(guān)文件（以下簡(jiǎn)稱“推薦文件”）。第四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。第五條 主辦券商及相關(guān)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信地開展推薦業(yè)務(wù)，履行保密義務(wù)，不得利用在推薦業(yè)務(wù)中獲取的尚未公開信息謀取利益。第二章機(jī)構(gòu)與人員第一節(jié)項(xiàng)目小組與人員第六條 主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等。第七條 項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名。行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告。第八條 主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具備下列條件之一：（一）參與兩個(gè)以上推薦掛牌項(xiàng)目，且負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)或相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作；（二）具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且具有主持境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票或者上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項(xiàng)目經(jīng)歷。第九條 存在以下情形之一的人員，不得成為項(xiàng)目小組成員：（一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；（二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；（三）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職；（四）未按要求參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（五）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。第二節(jié)內(nèi)核機(jī)構(gòu)與人員第十條 主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件的審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表審核意見(jiàn)：（一）項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作的要求對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；（二）申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)信息披露的規(guī)定；（三）申請(qǐng)掛牌公司是否符合掛牌條件；（四）是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌。第十一條 主辦券商應(yīng)制訂內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度，對(duì)內(nèi)核機(jī)構(gòu)的職責(zé)、人員構(gòu)成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度等事項(xiàng)作出規(guī)定。第十二條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門人員兼任的，不得超過(guò)內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的三分之一。第十三條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)由十名以上成員組成，可以外聘。最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的人員，不得聘請(qǐng)為內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)具備下列條件之一：（一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷；（二）具有五年以上投資銀行領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷；（三）具有相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上的分析人員。第十四條 主辦券商應(yīng)將內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、成員名單及簡(jiǎn)歷在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露。內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度或內(nèi)核成員發(fā)生變動(dòng)的，主辦券商應(yīng)及時(shí)報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案，并在五個(gè)工作日內(nèi)更新披露。第三章盡職調(diào)查第十五條 項(xiàng)目小組進(jìn)行盡職調(diào)查前，主辦券商應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽署保密協(xié)議。第十六條 項(xiàng)目小組應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信的原則，通過(guò)實(shí)地考察、查閱、訪談等方法，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，以有充分理由確信申請(qǐng)掛牌公司符合掛牌條件以及在掛牌申請(qǐng)文件中披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第十七條 項(xiàng)目小組盡職調(diào)查應(yīng)以形成有助于投資者做出投資決策的信息披露文件為目的，調(diào)查范圍至少應(yīng)包括公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書和推薦報(bào)告中所涉及的事項(xiàng)。第十八條 項(xiàng)目小組中應(yīng)指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、行業(yè)分析師各一名分別負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)、相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十九條 項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查可以在注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人士意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。項(xiàng)目小組應(yīng)判斷專業(yè)人士發(fā)表意見(jiàn)所基于的工作是否充分，對(duì)專業(yè)人士意見(jiàn)有疑義、或認(rèn)為專業(yè)人士發(fā)表的意見(jiàn)所基于的工作不夠充分的，項(xiàng)目小組應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查。第二十條 對(duì)推薦文件、掛牌申請(qǐng)文件中無(wú)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見(jiàn)支持的內(nèi)容，項(xiàng)目小組應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，在對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上對(duì)申請(qǐng)掛牌公司提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與掛牌申請(qǐng)文件、推薦文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。第二十一條 項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，承諾已參加盡職調(diào)查工作并對(duì)其負(fù)責(zé)。第二十二條 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查工作底稿制度，要求項(xiàng)目小組真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄整個(gè)盡職調(diào)查過(guò)程。第四章內(nèi)核第二十三條 主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目小組的申請(qǐng)召開內(nèi)核會(huì)議。每次會(huì)議須七名以上內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員出席，其中律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專家至少各一名。第二十四條 主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議成員中指定一名內(nèi)核專員。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他內(nèi)核會(huì)議成員相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：（一）整理內(nèi)核意見(jiàn)；（二）跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況；（三）審核推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件的補(bǔ)充或修改意見(jiàn)；（四）就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司質(zhì)詢。第二十五條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員存在以下情形之一的，不得參與該項(xiàng)目的內(nèi)核：（一）擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員的；（二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；（三）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職的；（四）其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。第二十六條 內(nèi)核會(huì)議成員應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，制作審核工作底稿并簽名。審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)以及對(duì)推薦掛牌的意見(jiàn)等內(nèi)容。第二十七條 內(nèi)核會(huì)議應(yīng)在成員中指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專家各一名分別對(duì)項(xiàng)目小組中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人員、法律事項(xiàng)調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查意見(jiàn)進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見(jiàn)，提交內(nèi)核會(huì)議。第二十八條 項(xiàng)目小組成員可以列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請(qǐng)關(guān)注的事項(xiàng)，回答質(zhì)詢。第二十九條 內(nèi)核會(huì)議可采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議或視頻會(huì)議的形式召開。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)以個(gè)人身份出席內(nèi)核會(huì)議，發(fā)表獨(dú)立審核意見(jiàn)并行使表決權(quán)。因故不能出席的內(nèi)核會(huì)議成員應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨(dú)立制作的審核工作底稿。每次會(huì)議委托他人出席的內(nèi)核會(huì)議成員,不得超過(guò)應(yīng)出席成員的三分之一。第三十條 內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對(duì)是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決。表決應(yīng)采取記