全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商及相關(guān)證券服務機構(gòu)業(yè)務培訓會(編輯修改稿)
2025-05-03 01:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 傳遞與《非公辦法》銜接：要求股權(quán)清晰，無糾紛取消地方政府確認函。行業(yè)導向：配合國家產(chǎn)業(yè)政策。不受所有制限制：可以國有企業(yè)和外資企業(yè)。公平競爭，沒有歧視。如有定向發(fā)行鼓勵掛牌同時定向發(fā)行：需要簡單說明大體的價格，對象。《公開轉(zhuǎn)讓說明書》內(nèi)有要求，需要說明大概范圍、方向。可以在財務報告后再附一章。雖然目前指引還在制定中，已經(jīng)可以申請。如果在審查期間找到投資者，需要向系統(tǒng)報備（涉及到豁免對象時）。實際業(yè)務中要注意掛牌審批和發(fā)行審批的時限。注意：分期發(fā)行的，財務報告有效期12個月。1. 公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引。1) 制作文件要從投資者角度出發(fā)；2) 充分考慮中小企業(yè)特點3) 突出客觀性事實披露，減少主觀性信息披露。4) 披露個性化、差異性信息披露5) 與IPO相比大幅度簡化要求。6) 總體思想:以前犯錯可以,從現(xiàn)在開始規(guī)范起來.2. 盡職調(diào)查等文件制作以是否有利于幫助投資者做出決斷為目的制作.3. 掛牌業(yè)務制度:對每個項目人員建檔,4. .PS：審查不同意掛牌的，沒有時間間隔要求，隨時可再次提出掛牌申請。趣聞:.提交的兩個申請報告：一個向證監(jiān)會申請公開轉(zhuǎn)讓報告，股東會，內(nèi)容一樣，措辭有些微不同。需要上交經(jīng)過歸納整理的工作表，以及企業(yè)的重要文件：如重大合同。工作底稿不要上交，上交目錄即可，但是底稿要存檔保留備查，系統(tǒng)會進行巡檢。內(nèi)核文件全套上交。.四、掛牌審查流程目前證監(jiān)會已經(jīng)出了第20號公告。說明審批工作20個工作日，實行簡易核準流程。具體可參照：證監(jiān)會網(wǎng)站上找,在線辦事目錄下找辦事指南旁邊點擊更多:找到《股份公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行審查工作流程》，里面介紹了證監(jiān)會和中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的對接流程。以及上，找系統(tǒng)規(guī)則里有業(yè)務指南,里面有審查流程。五、審查中觀察到的要點1. 成本費用等會重點審查2. 中介機構(gòu)要保證信息真實.3. 國資協(xié)議轉(zhuǎn)讓是否合規(guī)4. 企業(yè)業(yè)務是否明確：每種業(yè)務都需要有相應的資源要素。5. 區(qū)域市場掛牌，目前的案例，盡職調(diào)查中必須把握股東不超200人的政策紅線。6. 風險因素：目前風險披露各家中介機構(gòu)遞交的材料大同小異，不夠個性化。六、辦理掛牌的流程。取得核準后，會制訂一個指南。目前系統(tǒng)未切換，主體是轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，將來向系統(tǒng)申請證券代碼和批單，再去深圳登記結(jié)算公司登記。 掛牌公司管理制度與信息披露要求核心要點介紹。定向增資基本安排吳疆公司業(yè)務部總監(jiān)（2013322 2：00pm）一、公司業(yè)務部的職能1,掛牌公司制度建設和完善2,證監(jiān)會監(jiān)管以及日常監(jiān)管3,定向發(fā)行,重組,停復牌，摘牌4,老三板的職能二、公司業(yè)務規(guī)則的特點信息披露方面：適度披露:真實準確完整,模塊化的披露。允許商業(yè)機密\.關(guān)聯(lián)交易方面：如果認為是固定的關(guān)聯(lián)交易,要在年初上交的文件內(nèi)披露預期交易等,偶發(fā)性的關(guān)聯(lián)交易要求發(fā)臨時公告?！赌陥笾敢分幸蠊疽勒漳K進行披露。近期會公布公告模版。風險因素：突出披露有重大變化的風險因素董監(jiān)高：。小額快速融資（體現(xiàn)在相關(guān)的豁免情況）沒有限售,定向發(fā)行后第二天即可賣出.股份發(fā)行可以一次核準,分次發(fā)行，3個月內(nèi)發(fā)行第一期，首次發(fā)行額不少于核準額的50%，1年內(nèi)發(fā)完。公司治理方面：鼓勵公司獨立，通過關(guān)聯(lián)交易的披露；針對家族企業(yè)，鼓勵引入職業(yè)經(jīng)理人。對比老三板，原來的方式盡量不改變,區(qū)別在于加入了轉(zhuǎn)讓系統(tǒng).。解限售股目前,最大的核查工作交給券商。除權(quán)除息方面：過渡期內(nèi)由于交易系統(tǒng)尚未準備好，因此尚未出相應的流程。除權(quán)除夕不在交易系統(tǒng)反映，而是通過公司臨時公告的方式進行。1不足凈資產(chǎn)20%或不超過200人的，豁免審批1超過200人且12個月融資額超過凈資產(chǎn)20%的，需證監(jiān)會核準。三、近期與券商的交流情況2月8號至今，目前上報的年報很多沒有按照指引的方式來做，尚未上報的年報希望能夠盡量合規(guī)。從今年半年報開始將嚴格按照指引要求執(zhí)行受理。系統(tǒng)內(nèi)部有固定專員與各個券商固定人員進行對接。希望各券商平衡內(nèi)部人員力量，保證新三板業(yè)務部門的平穩(wěn)運行。主辦券商持續(xù)督導要盡職盡責
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