【正文】 名投票方式，每人一票，三分之二以上贊成且指定注冊會計師、律師和行業(yè)專家均為贊成票為通過。第三十一條 主辦券商應(yīng)對內(nèi)核會議過程形成記錄，在內(nèi)核會議表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見。內(nèi)核意見應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核意見、表決結(jié)果、出席會議的內(nèi)核機構(gòu)成員名單和投票記錄。內(nèi)核會議成員均應(yīng)在內(nèi)核意見上簽名。第三十二條 主辦券商應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司推薦申請掛牌公司股票掛牌。決定推薦的，應(yīng)出具推薦報告。第五章推薦掛牌規(guī)程第三十三條 存在下列情形之一的，主辦券商不得推薦申請掛牌公司股票掛牌：（一）主辦券商直接或間接合計持有申請掛牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；（二）申請掛牌公司直接或間接合計持有主辦券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；（三）主辦券商前十名股東中任何一名股東為申請掛牌公司前三名股東之一；（四）主辦券商與申請掛牌公司之間存在其他重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。主辦券商以做市目的持有的申請掛牌公司股份，不受本條第一款限制。第三十四條 主辦券商應(yīng)對申請掛牌公司進行風(fēng)險評估，審慎推薦該公司股票掛牌。第三十五條 主辦券商推薦申請掛牌公司股票掛牌，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交推薦報告及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件，推薦報告應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）盡職調(diào)查情況；（二）逐項說明申請掛牌公司是否符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的掛牌條件；（三）內(nèi)核程序及內(nèi)核意見；（四）推薦意見；（五）提醒投資者注意事項；（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他內(nèi)容。第三十六條 主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司的委托，組織編制掛牌申請文件，并協(xié)調(diào)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員參與該公司股票掛牌的相關(guān)工作。第三十七條 主辦券商向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報送推薦文件后，應(yīng)當(dāng)配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的審查，并承擔(dān)下列工作：（一）組織申請掛牌公司及證券服務(wù)機構(gòu)對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的意見進行答復(fù)；（二）按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求對涉及本次掛牌的特定事項進行盡職調(diào)查或核查；（三）指定項目小組成員與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進行專業(yè)溝通；（四）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他工作。第三十八條 主辦券商應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核會議成員審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等妥善保存，保存期限不少于十年。第六章持續(xù)督導(dǎo)第三十九條 主辦券商應(yīng)與所推薦掛牌公司簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。第四十條 主辦券商應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)、工作流程和內(nèi)部控制機制。第四十一條 主辦券商應(yīng)至少配備兩名具有財務(wù)或法律專業(yè)知識的專職督導(dǎo)人員，履行督導(dǎo)職責(zé)。主辦券商在任免專職督導(dǎo)人員時，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡歷及時報送全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。第四十二條 主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)事前報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說明合理理由。解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議后，掛牌公司應(yīng)與承接督導(dǎo)事項的主辦券商另行簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，報全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案并公告。第四十三條 承接督導(dǎo)事項的主辦券商應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議簽訂之日起開展督導(dǎo)工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原主辦券商在履行督導(dǎo)職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因主辦券商的更換而免除。第七章監(jiān)管措施和違規(guī)處理第四十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對主辦券商及其相關(guān)人員從事推薦業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，主辦券商及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。第四十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及其從業(yè)人員從事推薦業(yè)務(wù)進行持續(xù)管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等。第四十六條 主辦券商及其從業(yè)人員違反本規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》對其采取監(jiān)管措施或進行自律處分。第八章附則第四十七條 本規(guī)定所稱“至少”、“以上”含本數(shù)。第四十八條 本規(guī)定由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責(zé)解釋。第四十九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件目錄全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件目錄 第一部分 要求披露的文件第一章 公開轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報告 11 公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報稿）12 財務(wù)報表及審計報告 13 法律意見書 14 公司章程15 主辦券商推薦報告16 定向發(fā)行情況報告書（如有）17 中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件（適用股東超過200人）第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請掛牌公司相關(guān)文件21 向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及定向發(fā)行（如有）的報告22 向中國證監(jiān)會提交的申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的報告23 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的董事會決議24 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的股東大會決議 25 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照26 股東名冊及股東身份證明文件 27 董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股情況 28 申請掛牌公司設(shè)立時和最近兩年及一期的資產(chǎn)評估報告（不適用股東超過200人）29 申請掛牌公司最近兩年原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表存在差異時，需要提供差異比較表（不適用股東超過200人）210 全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證明文件（掛牌前提供；不適用股東超過200人）211 申請掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》（掛牌前提供）212 證券簡稱及證券代碼申請書（適用股東超過200人）213 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認文件（適用股東超過200人）214 中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后至申請掛牌前新增重大事項的說明文件（如有；適用股東超過200人）第三章 主辦券商相關(guān)文件31 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（適用股東超過200人）32 盡職調(diào)查報告 33 盡職調(diào)查工作文件331 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表 332 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據(jù)性文件 333 歷次驗資報告334 對持續(xù)經(jīng)營有重大影響的業(yè)務(wù)合同 34 內(nèi)核意見341 內(nèi)核機構(gòu)成員審核工作底稿 342 內(nèi)核會議記錄343 對內(nèi)核會議反饋意見的回復(fù)344 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實情況的補充審核意見 35 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對申請掛牌公司風(fēng)險評估表36 主辦券商自律說明書37 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章并說明用途）及項目小組成員任職資格說明文件（適用股東超過200人）38 律師、注冊會計師及所在機構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章并說明用途；適用股東超過200人）第四章 其他相關(guān)文件41 申請掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書42 相關(guān)中介機構(gòu)對納入公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件中由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函43 申請掛牌公司、主辦券商對電子文件與書面文件保持一致的聲明44 律師、注冊會計師及所在機構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機構(gòu)公章并說明用途）45 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認文件第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓