全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法(編輯修改稿)
2024-09-01 02:55 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 參與掛牌公司股票發(fā)行與交易。第八條 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第一款第二項、第三項規(guī)定的證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金等理財產(chǎn)品，社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等機(jī)構(gòu)投資者，可以申請參與掛牌公司股票發(fā)行和交易。 第九條 公司掛牌時的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東等，如不符合其所持股票市場層級對應(yīng)的投資者準(zhǔn)入條件的，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。因掛牌公司市場層級調(diào)整導(dǎo)致投資者不符合其所持股票市場層級對應(yīng)的投資者準(zhǔn)入條件的，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。第十條 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，全國股轉(zhuǎn)公司可以調(diào)整投資者準(zhǔn)入條件。第十一條 主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本辦法要求，建立健全投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級和適當(dāng)性匹配等內(nèi)部管理制度，明確匹配依據(jù)、方法、流程等。第十二條 主辦券商應(yīng)當(dāng)切實履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，了解投資者的身份、財務(wù)狀況、證券投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力，有針對性地開展風(fēng)險揭示、投資者知識普及、投資者服務(wù)等工作，引導(dǎo)投資者審慎參與掛牌公司股票交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。第十三條 主辦券商應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者提交的相關(guān)材料，并要求首次委托買入掛牌公司股票的投資者，以紙
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