7合格投資者與銷售適當性管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-11 10:34 本頁面
【文章內容簡介】 其他證明產品身份的材料。第十條 為避免變相突破合格投資者的規(guī)定，在合規(guī)投資者識別環(huán)節(jié)，業(yè)務人員應主動告知任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金，不得將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓，或從事其他變相突破合格投資者標準行為。同時，在產品設計環(huán)節(jié)，公司XX部門應在基金合同約定產品轉讓條件。第十一條 確認投資者為合格投資者之后，應要求投資者簽字承諾其符合合格投資者標準，并承諾其為自己購買私募基金。第十二條 在完成合格投資者確認程序后，募集機構應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。第三章 產品風險評價第十三條 對我司產品的風險評價由公司XX部門負責。第十四條 產品風險評價結果應當作為公司向投資者推介產品的重要依據(jù)。第十五條 產品風險評價以產品的風險等級來具體反映，產品風險包括以下三個等級：（一）低風險等級；（二）中風險等級；（三）高風險等級。第十六條 產品風險評價應當至少依據(jù)以下四個因素：（一）招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例；（二）產品的歷史規(guī)模和持倉比例；（三）產品的過往業(yè)績及產品凈值的歷史波動程度；（四）產品成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。第十七條 產品風險評價方法以及說明，在公司直銷柜臺接單處、網上直銷系統(tǒng)中，向投資者公開。第十八條 產品風險評價的結果應當定期更新，過往的評價結果應當作為歷史記錄保存。第四章 投資者調查評價與風險揭示第十九條 公司XX部門負責對投資者的風險承受能力進行調查評價，開展相關業(yè)務前，應當執(zhí)行投資者身份認證程序，核查投資者的合格投資者身份，切實履行反洗錢等法律義務。第二十條 投資者評價應以投資者的風險承受能力類型來具體反映，公司將投資者風險承受能力分為以下五個類型：(一) 保守型。（二）穩(wěn)健型；（三）平衡型；（四）成長型。 (五) 進取型第二十一條 公司XX部門負責我司投資者風險承受能力類型和評價規(guī)則的制定。第二十二條 公司XX部門應當在投資者首次購買公司產品前對投資者的風險承受能力進行調查和評
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