7合格投資者與銷售適當性管理辦法-資料下載頁
2025-04-14 10:34本頁面
【正文】 平衡型成長型進取型低風險匹配匹配匹配匹配匹配中風險匹配匹配匹配高風險匹配匹配第三十一條 當投資者主動購買不匹配產品時，相關營銷人員應進行提示，并要求投資者對投資者意愿聲明簽字確認，相關材料交于公司XX部門歸檔。第三十二條 在投資者簽署基金合同之前，公司銷售人員應當向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內容包括但不限于： (一） 私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不 一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備 案的風險、聘請投資顧問的風險等；(二） 私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性 風險、募集失敗風險等；(三） 投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當 事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。第五章 銷售適用性的實施保障第三十三條 公司XX部門負責通過內部審計檢查銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施情況。第三十四條 公司XX部門負責組織就銷售適用性的要求對基金銷售人員實行專題培訓。第三十五條 公司XX部門負責制定基金產品和投資者匹配的方法，匹配方法至少應當在基金產品的風險等級和投資者的風險承受能力類型之間建立合理的對應關系。第三十六條 公司XX部門應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年第三十七條 公司XX部門負責我司的銷售募集機構選擇。在選擇時，為確保銷售適用性的貫徹實施，應當對銷售募集機構進行審慎調查。銷售募集機構遴選制度另行制定。第六章 附則第三十八條 本制度由公司XX部門負責制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關法律法規(guī)執(zhí)行。第三十九條 本制度經XX審批通過，發(fā)布之日起施行。（審批部門負責人簽字或蓋章）簽章：XX資產管理有限公司簽章 年 月 日
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