7合格投資者與銷售適當(dāng)性管理辦法-wenkub.com
2025-04-11 10:34 本頁面
【正文】 第三十九條 本制度經(jīng)XX審批通過，發(fā)布之日起施行。在選擇時，為確保銷售適用性的貫徹實施，應(yīng)當(dāng)對銷售募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查。第五章 銷售適用性的實施保障第三十三條 公司XX部門負(fù)責(zé)通過內(nèi)部審計檢查銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施情況。投資者主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估時，相關(guān)部門應(yīng)予以配合。第二十七條 公司暫采取線下書面調(diào)查的形式或電話錄音的形式進(jìn)行投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查，如業(yè)務(wù)需要通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介基金的，相關(guān)程序另行規(guī)定。第二十三條 投資者放棄接受調(diào)查的，在投資者認(rèn)、申購時要求投資者必須先完成風(fēng)險測評。第二十條 投資者評價應(yīng)以投資者的風(fēng)險承受能力類型來具體反映，公司將投資者風(fēng)險承受能力分為以下五個類型：(一) 保守型。第十六條 產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個因素：（一）招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例；（二）產(chǎn)品的歷史規(guī)模和持倉比例；（三）產(chǎn)品的過往業(yè)績及產(chǎn)品凈值的歷史波動程度；（四）產(chǎn)品成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。第十二條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。 （六）其他證明產(chǎn)品身份的材料。 以上證明文件涉及到家庭金融資產(chǎn)的，除提供相關(guān)財產(chǎn)證明外，還需提供戶口簿或其他家庭關(guān)系的證明文件。 。 ； 、基金公司開具的持有證券價值總額的證明文件； 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列投資者視為合格投資者： (一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金； （二） 依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃； (三） 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； (四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算。（四）及時性原則。（二）全面性原則。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基
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