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期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序(試行)-wenkub.com

2025-04-12 23:52 本頁(yè)面
   

【正文】 本單位發(fā)生可能影響自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形時(shí),將及時(shí)告知期貨公司,配合期貨公司重新評(píng)估本單位風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本人發(fā)生可能影響自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情形時(shí),將及時(shí)告知期貨公司,配合期貨公司重新評(píng)估本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力。4.投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。評(píng)估意見:總得分1020萬(wàn)-30萬(wàn)(含) □≤10100萬(wàn)(含)500萬(wàn) □40500萬(wàn)(含)1000萬(wàn) □451000萬(wàn)(含)上  □50□≤8二、相關(guān)投資經(jīng)歷≤10分      以下三者得分取最高值納入計(jì)算期貨交易經(jīng)歷   □≤10;。;。第二十三條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第十次會(huì)議審議通過,于2012年9月27日起發(fā)布實(shí)施。第二十條 資產(chǎn)管理合同期滿雙方?jīng)Q定續(xù)約的,期貨公司可以對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行重新評(píng)估,過往的評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。第十八條 自然人投資者委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理的,應(yīng)當(dāng)由本人填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷(自然人)》。第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況評(píng)估投資者各項(xiàng)得分,并計(jì)算總分,確定是否向其提供資產(chǎn)管理服務(wù)。 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)身份、資金來(lái)源、誠(chéng)信狀況等進(jìn)行承諾并提供相關(guān)證明材料。第三節(jié) 委托資產(chǎn)合法性要求第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者提供委托資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性書面承諾。第八條 期貨公司確認(rèn)投資者屬于本期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及本期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女的,應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi),向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。第二節(jié) 投資者身份識(shí)別 行會(huì)務(wù)前對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估?! 〉诙l 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則要求,嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序,建立健全本公司工作制度和流程,審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供資產(chǎn)管理服務(wù)?! 〉谌龡l 期貨公司應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)投資者根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求,主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,結(jié)合自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評(píng)估,審慎決定是否參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。期貨公司應(yīng)