創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南(編輯修改稿)
2024-10-24 21:24 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 參與創(chuàng)業(yè)板市場，也可通過相應(yīng)通道進(jìn)行申請。相關(guān)投資者向證券公司提出開通申請后，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，并要求投資者就自愿承擔(dān)市場相關(guān)風(fēng)險抄錄一段特別聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，之后還需要證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。上述文件簽署五個交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，方可為投資者開通交易。為什么要求投資者現(xiàn)場簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書？答：之所以要求投資者必須到現(xiàn)場書面簽署風(fēng)險揭示書，主要有兩個方面的考慮，一是盡可能避免將簽署風(fēng)險揭示書變成走過場，不能發(fā)揮風(fēng)險提示的作用；二是來現(xiàn)場簽署，證券公司的工作人員可以有機(jī)會跟投資者當(dāng)面講解創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)和相關(guān)規(guī)則，將風(fēng)險揭示工作真正做到位。如何確認(rèn)自己是否具備2年以上投資經(jīng)驗(yàn)？答：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將在創(chuàng)業(yè)板市場股票公開發(fā)行和上市交易開始前開通創(chuàng)業(yè)板投資者投資經(jīng)驗(yàn)查詢系統(tǒng)。屆時投資者可以登錄該公司網(wǎng)站，輸入自己的證券賬戶號碼，即可驗(yàn)證是否具備創(chuàng)業(yè)板投資資格。投資者如何申請開通創(chuàng)業(yè)板交易？答：投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的流程大致分為三步：第一步，投資者可通過中國證券登記結(jié)算公司提供的相關(guān)渠道，查詢是否符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》規(guī)定的基本要求并自行決定是否向證券公司申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。第二步，投資者到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。第三步，在投資者提出申請后，證券公司須對投資者的基本信息進(jìn)行核查。如果投資者符合《實(shí)施辦法》規(guī)定的基本要求，可與證券公司現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，兩個交易日后開通交易權(quán)限； 如果投資者暫不符合《實(shí)施辦法》規(guī)定的基本要求但堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板市場，在現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書的同時，還應(yīng)就其自愿承擔(dān)市場風(fēng)險抄錄一段特別聲明，五個交易日后才能開通交易權(quán)限。風(fēng)險揭示書有哪些特別內(nèi)容？答：與創(chuàng)業(yè)板市場特點(diǎn)相適應(yīng)，與以往風(fēng)險揭示書的內(nèi)容相比，《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》有三點(diǎn)突出變化：一是嵌入了創(chuàng)業(yè)板市場基本知識。在風(fēng)險揭示書中增加了創(chuàng)業(yè)板與主板在發(fā)行、上市等方面差異的具體內(nèi)容，其中特別突出了退市等相關(guān)風(fēng)險，要求投資者對這些必備知識逐項(xiàng)閱讀并確認(rèn)。二是增加了投資者申明自愿承擔(dān)風(fēng)險的內(nèi)容，同時為進(jìn)一步提請投資者慎重考慮，投資者需親筆抄錄一段規(guī)定的字句并簽字。對于暫不具備兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，還應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書中就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險單獨(dú)抄錄“特別聲明”。三是要求證券公司一樣吧具體經(jīng)辦人員、負(fù)責(zé)人在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)，可以對投資者簽署風(fēng)險揭示書起到見證作用，并督促證券一樣吧盡職盡責(zé)，做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者風(fēng)險警示和教育工作。同時，為落實(shí)臨柜簽署風(fēng)險揭示書的要求，風(fēng)險揭示書中專門增加了“簽署場所”的欄目內(nèi)容。為什么需要向證券公司提供基本情況、知識與經(jīng)驗(yàn)等信息？ 答：由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險相對較高，不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。因此，除了兩年的交易經(jīng)驗(yàn)外，證券公司還需要對投資者進(jìn)行更多的了解，包括投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等信息。一方面，證券公司可以通過這些客觀信息幫助其判斷風(fēng)險承受能力；另一方面，還可以在此基礎(chǔ)上開展有針對性的風(fēng)險提示、客戶培訓(xùn)和教育等工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場投資。1投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易自身應(yīng)承擔(dān)一些什么義務(wù)？答：首先，投資者應(yīng)當(dāng)對自身的風(fēng)險承受能力進(jìn)行認(rèn)真評估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易；其次，投資者在申請時應(yīng)積極配合證券公司落實(shí)適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，包括真實(shí)、完整地提供需要的信息，認(rèn)真簽署風(fēng)險揭示書，書面抄錄特別聲明等。如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關(guān)規(guī)則，證券公司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。1適當(dāng)性管理要求是不是就是指開通交易這個環(huán)節(jié)？答：適當(dāng)性管理要求并不只針對投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易，而是一個持續(xù)性的要求。適當(dāng)性管理配套規(guī)則要求證券公司應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點(diǎn)，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)對客戶的服務(wù)，針對市場變化，及時提醒客戶關(guān)注風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。為幫助證券公司做好對投資者的持續(xù)風(fēng)險教育工作，深交所將通過各種形式和渠道提供風(fēng)險教育材料并組織投資者教育活動，同時還將聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會，對證券公司高管和營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，并配合證監(jiān)會對證券公司投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查?？梢?，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求并不僅僅限于投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易這個環(huán)節(jié)，而是貫穿到客戶開戶、證券交易、資金存取、證券營銷、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)推介、客戶服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，是一項(xiàng)長期性的工作。1投資者可以通過哪些渠道了解有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示和基礎(chǔ)知識等信息？答：投資者可以通過多種渠道獲取有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示和基礎(chǔ)知識等信息，包括有：（1）投資者在證券公司營業(yè)場所辦理開通創(chuàng)業(yè)板交易相關(guān)手續(xù)時，可從《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》及證券公司提供的其他宣傳資料中直接獲取有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示和基礎(chǔ)知識等信息。證券公司在了解投資者基本情況的基礎(chǔ)上，也應(yīng)當(dāng)耐心向投資者解釋相關(guān)問題，并持續(xù)性地提供后續(xù)服務(wù)，針對市場變化，及時提醒投資者關(guān)注風(fēng)險。（2）深交所將通過宣傳手冊、海報、公益廣告、報紙專欄、電視專題節(jié)目、廣播專欄、網(wǎng)站、出版物、自測系統(tǒng)、在線交流等渠道，為廣大投資者提供各種形式的風(fēng)險教育材料，并組織開展全國巡回活動、投資者開放日、知識競賽等投資者教育活動。投資者通過參加以上活動，獲取相關(guān)資料，可提升度創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險及基礎(chǔ)知識的了解。1投資者應(yīng)配合證券公司做好哪些工作，以避免異常交易行為？ 答：證券公司有權(quán)對投資者在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進(jìn)行監(jiān)督，包括（1）對客戶異常交易和涉嫌違規(guī)行為及時
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