【文章內(nèi)容簡介】 期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。第三條 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局（以下簡稱各派出機(jī)構(gòu)），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心），中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。第五條 中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。第九條 投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。第十條 中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī)，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序。第十二條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。第十三條 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。第十四條 投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。第十五條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）2010年01月16日02:47 手機(jī)免費訪問 來源：《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）》公開征求意見的通知為穩(wěn)妥推出股指期貨，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等的規(guī)定，我會起草了《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)向社會公開征求意見。請將對《規(guī)定》的有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2010年1月22日之前反 6 饋至中國證監(jiān)會。聯(lián)系方式如下：傳真：8610－88060548電子信箱：zhouxzh@通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座中國證監(jiān)會郵政編碼：100140中國證券監(jiān)督管理委員會二○一○年一月十五日第一條 為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。第三條 中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局（以下簡稱各派出機(jī)構(gòu)），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心），中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、7 聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。第五條 中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。第七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股