【文章內容簡介】 第九條 期貨公司應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人和公司高級管理人員的責任。第十條期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。第十一條 期貨公司應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。第十二條 期貨公司應當督促客戶遵守與股指期貨交 易相關的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。第十三條 期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接 受調查和檢查外，應當為客戶保密。第十四條 期貨公司應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。第十五條 期貨公司委托具有中間介紹業(yè)務資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照中國證監(jiān)會《證券公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，建立業(yè)務對接規(guī)則，督促證券公司落實投資者適當性制度的相關要求。第十六條 投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求。第十七條 投資者應當遵守“買賣自負”的原則, 承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。第十八條 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。第十九條 交易所對期貨公司落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和 拒絕。第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務等監(jiān)管措施。第二十一條 期貨公司違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務、調整或者取消會員資格等處罰措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。第二十二條 期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處罰措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。第二十三條 本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。第二篇：c11005 100分 股指期貨投資者適當性制度介紹及實際操作一、單項選擇題《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，以下有關期貨公司會員對投資者進行股指期貨交易必備知識水平測試，不正確的敘述是（）。，開戶知識測試人員對試卷進行評分，開戶知識測試人員和投資者都應當在測試試卷上簽字，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員為投資者向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）元。二、多項選擇題《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，投資者參與股指期貨交易前須具備股指期貨基礎知識，并通過相關測試。其中應當參加測試的人員包括（），測試人員不得由他人替代。（本題有超過一個的正確選項）《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼時，應當確認該投資者是否具備（）經歷要求。（本題有超過一個的正確選項）《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員應當對自然人投資者進行股指期貨投資者適當性綜合評估，以下有關投資者基本情況的評估，說法正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項），評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分三、判斷題《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。（）正確錯誤《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，？期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。（）正確錯誤《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員為投資者向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過三個月。（）正確錯誤《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。（）正確錯誤《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴重不良誠信記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）正確錯誤得分：100 已考：1次 最投資者適當性制度介紹及實際操作已經通過課后測驗第三篇：關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）（征求意見稿）第一條為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度），是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。第三條中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局（以下簡稱各派出機構），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心），中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）應當按照“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。第四條中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。第五條 中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。第六條期貨公司應當建立健全內控、合規(guī)制度，嚴格落實投資者適當性制度。期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中金所備案。第七條期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢 查外，