創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理(編輯修改稿)
2024-10-24 21:05 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 紙專欄、電視專題節(jié)目、廣播專欄、網(wǎng)站、出版物、自測(cè)系統(tǒng)、在線交流等渠道，為廣大投資者提供各種形式的風(fēng)險(xiǎn)教育材料，并組織開展全國(guó)巡回活動(dòng)、投資者開放日、知識(shí)競(jìng)賽等投資者教育活動(dòng)。投資者通過(guò)參加以上活動(dòng)，獲取相關(guān)資料，可提升度創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)及基礎(chǔ)知識(shí)的了解。1投資者應(yīng)配合證券公司做好哪些工作，以避免異常交易行為？ 答：證券公司有權(quán)對(duì)投資者在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，包括（1）對(duì)客戶異常交易和涉嫌違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行提醒和告知，并報(bào)告交易所；（2）當(dāng)交易所對(duì)從事異常交易行為的投資者實(shí)施口頭警告、書面警示與限制交易等措施時(shí)，證券公司會(huì)及時(shí)告知投資者，并規(guī)范和約束投資者的交易行為；（3）對(duì)交易所明確要求關(guān)注的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶和重點(diǎn)監(jiān)控股票，證券公司可采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行防范。因此，投資者應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)交易。投資者如受到證券公司對(duì)其不當(dāng)交易行為的警示，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，積極配合證券公司的相關(guān)規(guī)范措施，防范違法違規(guī)行為。1投資者什么時(shí)候可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易？答：目前，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)籌備還在按照積極穩(wěn)妥原則有序推進(jìn)?？紤]到投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易必須到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理，可能會(huì)面臨營(yíng)業(yè)部人員、場(chǎng)地的壓力，需要預(yù)留相當(dāng)?shù)臅r(shí)間供投資者提前辦理開通手續(xù)。為此，深交所擬在創(chuàng)業(yè)板股票公開發(fā)行和上市交易開始前，預(yù)留出足夠的時(shí)間，供投資者提前辦理相關(guān)手續(xù)。屆時(shí)，深交所等相關(guān)自律機(jī)構(gòu)還將發(fā)布詳細(xì)的操作指引，指導(dǎo)證券公司做好投資者相關(guān)申請(qǐng)的受理工作。第二篇：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理問(wèn)答創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理問(wèn)答（創(chuàng)業(yè)板投資者服務(wù)熱線專欄第11期）1．問(wèn)：什么時(shí)候開始可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易？答：依照深圳證券交易所與中國(guó)證券登記結(jié)算公司7月2日向證券公司發(fā)布的“關(guān)于發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》的通知”要求，投資者最早自7月15日起可以向證券公司提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)，具體受理日期請(qǐng)按照證券公司的內(nèi)部安排而定。2．問(wèn)：是否需要7月15日起“盡早”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)開通手續(xù)？或者等到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前才去辦理相應(yīng)手續(xù)？答：自7月15日起一直到創(chuàng)業(yè)板正式推出后，投資者都可以隨時(shí)到證券公司辦理創(chuàng)業(yè)板交易的開通申請(qǐng)手續(xù)。從15日到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前，證券公司將根據(jù)客戶預(yù)約申請(qǐng)的情況進(jìn)行統(tǒng)一安排，以保證開通手續(xù)能夠有序進(jìn)行。投資者可以通過(guò)網(wǎng)上和到現(xiàn)場(chǎng)向證券公司提出申請(qǐng)，但簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別聲明必須到營(yíng)業(yè)部的現(xiàn)場(chǎng)辦理。需要特別提請(qǐng)投資者注意的是，大家不必趕在7月15日開始幾天“扎堆”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)手續(xù)，也盡量不要等到創(chuàng)業(yè)板首批股票1 上市交易前才搶著去辦理，而應(yīng)盡可能依照各證券營(yíng)業(yè)部的統(tǒng)一安排，有序地分期分批去辦理，以提高效率，避免因擁擠而帶來(lái)長(zhǎng)時(shí)間的等待和不便。3．問(wèn)：開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易具體要經(jīng)過(guò)哪些流程？ 答：投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的流程大致分為四步： 第一步，投資者應(yīng)盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)，客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。第二步，投資者通過(guò)網(wǎng)上或到證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)。第三步，投資者在提出開通申請(qǐng)后，應(yīng)向證券公司提供本人身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。如果風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱，不適合參與創(chuàng)業(yè)板交易，投資者應(yīng)當(dāng)審慎考慮是否直接參與創(chuàng)業(yè)板交易或者選擇通過(guò)購(gòu)買投資基金等方式間接參與。第四步，投資者在證券公司經(jīng)辦人員的見證下，需按照要求到證券公司的營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書（未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者還應(yīng)抄錄“特別聲明”）。證券公司完成相關(guān)核查程序后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。4．問(wèn)：投資者如何確認(rèn)自己的交易經(jīng)驗(yàn)？ 答：證券公司將依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司提供的數(shù)據(jù)對(duì)投資者的首次股票交易日期進(jìn)行查詢，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn)定。除此之外，投資者自己也可通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢，查詢方式見中國(guó)證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站上的查詢指南，網(wǎng)址為：。問(wèn)：我已具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)，如何開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易？ 答：具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，向所屬證券公司營(yíng)業(yè)部提出開通申請(qǐng)后，需要認(rèn)真閱讀并現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署過(guò)程并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。上述文件簽署兩個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。投資者在此期間也可以撤回開通申請(qǐng)。6．問(wèn)：我的交易經(jīng)驗(yàn)暫時(shí)還未達(dá)到兩年，如何開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易？答： 對(duì)未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投
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