全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則-資料下載頁
2025-04-18 08:31本頁面
【正文】 券商應當實現(xiàn)推薦業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務、做市業(yè)務以及其他業(yè)務之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。 主辦券商開展推薦業(yè)務，應勤勉盡責地進行盡職調(diào)查和內(nèi)核，并承擔相應責任。 主辦券商應持續(xù)督導所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制。主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導協(xié)議前，應當報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說明理由。 主辦券商應當建立健全投資者適當性管理工作制度和業(yè)務流程，嚴格執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理各項要求。 主辦券商發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，應提醒投資者；對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，應及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。 主辦券商開展做市業(yè)務不得利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，通過單獨或者合謀，以串通報價或相互買賣操縱股票轉(zhuǎn)讓價格，損害投資者利益。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行持續(xù)管理，開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違規(guī)行為等信息。第六章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分 ：（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構(gòu)及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；（三）約見談話；（四）要求提交書面承諾；（五）出具警示函；（六）責令改正；（七）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構(gòu)或其相關人員出具的文件；（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；（九）限制證券賬戶交易；（十）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；（十一）其他自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。 申請掛牌公司、掛牌公司、相關信息披露義務人違反本業(yè)務規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱“誠信檔案”）：（一）通報批評；（二）公開譴責。 申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（一）通報批評；（二）公開譴責；（三）認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。 主辦券商違反本業(yè)務規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（一）通報批評；（二）公開譴責；（三）限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務。 主辦券商的相關業(yè)務人員違反本業(yè)務規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（一）通報批評；（二）公開譴責。 會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構(gòu)及其工作人員違反本業(yè)務規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，記入誠信檔案并向相關行業(yè)自律組織通報：（一）通報批評；（二）公開譴責。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設立紀律處分委員會對本業(yè)務規(guī)則規(guī)定的紀律處分事項進行審核，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)紀律處分委員會的審核意見，作出是否給予紀律處分的決定。監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。第七章 附則 原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的STAQ、NET系統(tǒng)公司和退市公司的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露等事項另行規(guī)定。 本業(yè)務規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。 本業(yè)務規(guī)則由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責解釋。 本業(yè)務規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效，自發(fā)布之日起實施。
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