全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行文件模板-資料下載頁
2025-09-22 10:13本頁面
【正文】 股，不予限售XXXX萬股（詳見附表）。現(xiàn)特向貴公司申請備案，并請予出具股份登記函。XXXX股份（有限）公司 （蓋章） XXXX年XX月XX日附表本次發(fā)行股票登記明細(xì)表公司全稱：XX股份（有限）公司 證券簡稱：XXX 證券代碼：xxx 單位：股序號股東姓名或名稱任職身份證或注冊號是否為做市股份本次股票發(fā)行新增股份數(shù)量本次限售股份數(shù)量不予限售的股份數(shù)量123合計 掛牌公司申請出具股份登記函的報告模板（經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的股票發(fā)行適用）XXXX股份（有限）公司申請出具股份登記函的報告全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：XXXX股份（有限）公司經(jīng)XXXX證券股份有限（或有限責(zé)任）公司推薦，于XXXX年XX月XX日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（或原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌，證券簡稱：XXXX，證券代碼：XXXX。XXXX于XXXX年XX月XX日召開董事會，審議通過了擬進(jìn)行股票發(fā)行的決議和本次股票發(fā)行方案。XXXX年XX月XX日公司召開臨時股東大會，經(jīng)出席會議的有表決權(quán)股東所持表決權(quán)2/3以上通過，決議批準(zhǔn)本次股票發(fā)行。XXXX年XX月XX日，中國證監(jiān)會以XXXX號文核準(zhǔn)本次股票發(fā)行。XXXX年XX月XX日至XX月XX日，發(fā)行對象就本次股票發(fā)行的股份進(jìn)行了認(rèn)購。本次股票發(fā)行股份總計XXXX萬股，其中限售XXXX萬股，不予限售XXXX萬股（詳見附表）?，F(xiàn)特向貴公司申請出具股份登記函。XXXX股份（有限）公司 （蓋章） XXXX年XX月XX日附表 本次發(fā)行股票登記明細(xì)表公司全稱：XX股份（有限）公司 證券簡稱：XXX 證券代碼：xxxx 單位：股序號股東姓名或名稱任職身份證或注冊號是否為 做市股份本次股票發(fā)行新增股份數(shù)量本次限售股份數(shù)量不予限售的股份數(shù)量123合計 七、掛牌公司股票發(fā)行備案登記表掛牌公司股票發(fā)行備案登記表（豁免申請核準(zhǔn)的股票發(fā)行適用）項目內(nèi)容備注一、發(fā)行人信息（一）發(fā)行基本信息發(fā)行人名稱股票代碼股票簡稱所屬行業(yè)主營業(yè)務(wù)發(fā)行前總股本本次新增股本發(fā)行價格募集資金總額募集資金用途本次發(fā)行是否涉及股份支付本次發(fā)行是否涉及估值調(diào)整條款本次發(fā)行是否采取了詢價的方式本次發(fā)行是否涉及向主辦券商發(fā)行做市庫存股（二）財務(wù)信息（最近年度經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù))據(jù)）總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)（萬元）每股凈資產(chǎn)（元）歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）營業(yè)收入（萬元）凈利潤（萬元）歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（萬元）每股收益（元）（三）發(fā)行對象信息（僅限于機(jī)構(gòu)投資者）名稱備注私募投資基金（備注中注明產(chǎn)品或管理人）其他投資公司上市公司及其子公司其他工商業(yè)企業(yè)（備注中注明公司或合伙企業(yè)）證券公司資產(chǎn)管理計劃（備注中注明集合或定向）（證券公司名稱+產(chǎn)品名稱）證券投資基金管理公司（備注中注明公募基金或基金公司子公司專戶）（基金公司名稱+產(chǎn)品名稱）信托計劃其他金融產(chǎn)品（備注中注明具體類型）員工持股平臺（備注中注明公司、合伙企業(yè)或持股計劃）其他掛牌公司二、中介機(jī)構(gòu)信息主辦券商的名稱會計師事務(wù)所的名稱律師事務(wù)所的名稱資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的名稱（如有）三、備案材料清單股票發(fā)行備案報告公司關(guān)于股票發(fā)行的董事會決議公司關(guān)于股票發(fā)行的股東大會決議股票發(fā)行方案股票發(fā)行認(rèn)購公告認(rèn)購合同或認(rèn)購繳款憑證本次股票發(fā)行的驗資報告資產(chǎn)審計報告或評估報告（如有）資產(chǎn)權(quán)屬證明文件（如有）資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營所需行業(yè)資質(zhì)的資質(zhì)證明或批準(zhǔn)文件（如有）股票發(fā)行情況報告書主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見股票發(fā)行法律意見書 簽字注冊會計師、律師或者資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件及其所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件掛牌公司全體董事對備案文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書主辦券商項目組及負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其它文件XXX股份（有限）公司全體董事承諾：“所有備案材料均不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且電子版文件內(nèi)容、格式與紙質(zhì)材料一致。XXX股份（有限）公司全體董事對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。董事XXX、XXX因…（具體和明確的理由）不能保證XX材料真實、準(zhǔn)確、完整。”（全體董事簽字處）XXX股份（有限）公司（簽章處）20XX年X月X日 掛牌公司股票發(fā)行登記表（經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的股票發(fā)行適用）項目內(nèi)容備注一、發(fā)行基本信息（一）基本信息發(fā)行人名稱股票代碼股票簡稱所屬行業(yè)主營業(yè)務(wù)發(fā)行前總股本本次新增股本發(fā)行價格募集資金總額募集資金用途本次發(fā)行是否涉及股份支付本次發(fā)行是否涉及估值調(diào)整條款本次發(fā)行是否采取了詢價的方式本次發(fā)行是否涉及向主辦券商發(fā)行做市庫存股（二）財務(wù)信息（最近年度經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)）總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)（萬元）每股凈資產(chǎn)（元）歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）營業(yè)收入（萬元）凈利潤（萬元）歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（萬元）每股收益（元）（三）發(fā)行對象信息（僅限于機(jī)構(gòu)投資者）名稱備注私募投資基金（備注中注明產(chǎn)品或管理人）其他投資公司上市公司及其子公司其他工商業(yè)企業(yè)（備注中注明公司或合伙企業(yè)）證券公司資產(chǎn)管理計劃（備注中注明集合或定向）（證券公司名稱+產(chǎn)品名稱）證券投資基金管理公司（備注中注明公募基金或基金公司子公司專戶）（基金公司名稱+產(chǎn)品名稱）信托計劃其他金融產(chǎn)品（備注中注明具體類型）員工持股平臺（備注中注明公司、合伙企業(yè)或持股計劃）其他掛牌公司二、中介機(jī)構(gòu)信息主辦券商的名稱會計師事務(wù)所的名稱律師事務(wù)所的名稱資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的名稱（如有）三、文件清單中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)批文申請出具股份登記函的報告本次股票發(fā)行的驗資報告資產(chǎn)權(quán)屬證明文件（如有）股票發(fā)行情況報告書主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見股票發(fā)行法律意見書簽字注冊會計師、律師或者資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件及其所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件掛牌公司全體董事對申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書主辦券商項目組及負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其它文件XXX股份（有限）公司全體董事承諾：“所有申請材料均不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且電子版文件內(nèi)容、格式與紙質(zhì)材料一致。XXX股份（有限）公司全體董事對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性、一致性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。董事XXX、XXX因…（具體和明確的理由）不能保證XX材料真實、準(zhǔn)確、完整?！? （全體董事簽字處）XXX股份（有限）公司（簽章處） 20XX年X月X日
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