【正文】 提供改制設(shè)立股份有限公司及在 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的建議及方案?？疾旒追郊捌渑c本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)企業(yè)的內(nèi)部行政管理制度、人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度及其他相關(guān)制度，并根據(jù)乙方的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)上述各項(xiàng)制度提出意見或建議。對(duì)甲方法人治理結(jié)構(gòu)的建立以及其成立后的股份有限公司的規(guī)范運(yùn)作提出 建議。協(xié)助甲方完成召開股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)和首屆董事會(huì)會(huì)議以及其他與 改制設(shè)立股份有限公司有關(guān)的工作。組織并主持召開由有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)各方參加的協(xié)調(diào)會(huì)，并通過協(xié)調(diào)會(huì) 討論、確定甲方的全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌總體方案、工作時(shí)間表及其他相關(guān)事宜。協(xié)助甲方與甲方聘請(qǐng)的律師事務(wù)所協(xié)調(diào)，解決甲方在股份制改造及全國股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過程中涉及的法律問題。審查甲方及與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)企業(yè)的資 產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)狀況，并對(duì)其中與股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求不相符合 的部分向甲方提出整改意見或建議，同時(shí)協(xié)助甲方與甲方聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)調(diào)，解決甲方在股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過程中涉及的財(cái)務(wù)問題。1}}遵守由中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)討論確定的工作時(shí)間表，項(xiàng)目組將在企業(yè)完成股改 且符合掛牌要求的情形后三個(gè)月內(nèi)向公司報(bào)請(qǐng)內(nèi)核，通過公司內(nèi)核后即正式申報(bào)材 料。但由于甲方或第三方原因以及不可抗力原因?qū)е聲r(shí)間拖延的，乙方不負(fù)責(zé)任。1與甲方所聘請(qǐng)的其它中介機(jī)構(gòu)通力協(xié)作，共同完成有關(guān)甲方本次股份制改 造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的各項(xiàng)工作。若因乙方在工作中的重大失誤導(dǎo)致甲方工 作被延誤的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任并賠償因此而給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失。為本協(xié)議所述之財(cái)務(wù)顧問事項(xiàng)，乙方應(yīng)向甲方指派專項(xiàng)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人 員常駐企業(yè)輔導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備材料。在乙方所指派的經(jīng)辦人員經(jīng)甲方認(rèn)可后，為保證各 項(xiàng)工作的延續(xù)性和穩(wěn)定性，任何一方擬變更相關(guān)經(jīng)辦人員的，需與對(duì)方充分協(xié)商。協(xié)助甲方制作的文件以及為履行本協(xié)議目的出具的文件符合法律的要求。1乙方保證沒有正在進(jìn)行的會(huì)對(duì)其履行本協(xié)議產(chǎn)生影響的訴訟、仲栽或者其 他法律程序、政府程序。1除非法律或行政法規(guī)的強(qiáng)制命令，將嚴(yán)格保守接觸到的甲方商業(yè)秘密。1經(jīng)甲乙雙方書面同意并確認(rèn)的其他服務(wù)內(nèi)容。第四條甲方的權(quán)利甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利:獲得乙方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定提供的財(cái)務(wù)顧問工作。及時(shí)獲悉乙方履行財(cái)務(wù)顧問職責(zé)發(fā)表的意見。在乙方履行財(cái)務(wù)顧問職責(zé)所發(fā)表的意見不符合甲方實(shí)際情況時(shí)，以書面方 式提出異議。在乙方提出與財(cái)務(wù)顧問工作無關(guān)的要求時(shí)，以書面方式提出異議。相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他權(quán)利。”第五條 甲方的義務(wù)甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供本次財(cái)務(wù)顧問工作所需要的全部文件、資料、證明，并保證該等文件資料的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。該等文件資料包括但不限于:(1)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)依 法成立并依法從事所屬業(yè)務(wù)的法律文件。(2)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 內(nèi)部管理架構(gòu)情況。(3)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 內(nèi)部行政管理制度及人事管理制度。(4)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 資本運(yùn)作體系、內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度及內(nèi)部控制制度。(5)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的重大合 同。(6)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)所擁有的資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件。(7)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的近兩年及一期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表。(8)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)作 為一方的重大訴訟、仲裁情況。(9)乙方認(rèn)為需要甲方提供的其他文件、資料。甲方應(yīng)指定專人配合乙方工作，為乙方的現(xiàn)場(chǎng)工作提供必要的工作條件，并根據(jù)乙方的工作計(jì)劃安排與合理請(qǐng)求，及時(shí)給予全面支持和配合。甲方對(duì)乙方在本次財(cái)務(wù)顧問工作中提出的各項(xiàng)意見和建議，應(yīng)予以充分重 視，并積極進(jìn)行配合和整改，以利干各項(xiàng)工作的順利開展和進(jìn)行。甲方應(yīng)依照本協(xié)議的相關(guān)約定，按時(shí)、足額向乙方支付有關(guān)費(fèi)用和報(bào)酬。第六條 協(xié)議的有效期乙方為甲方提供本協(xié)議規(guī)定的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的有效期，自本協(xié)議生效之日起兩 年內(nèi)有效，兩年后若甲方未完成掛牌工作將視條件按照本協(xié)議必備條款續(xù)簽本協(xié)議。第七條 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用及支付雙方同意，甲方因乙方提供本次財(cái)務(wù)顧問服務(wù)而向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用 共計(jì)人民幣玖拾萬元整(￥900, 000匯入乙方指定的下列銀行帳戶: 收款人:XXX證券股份有限公司帳號(hào):XXX開戶行:XXX在中國全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司正常收受材料時(shí)，具體支付 方式如下:（1）甲方于簽訂本協(xié)議后七日內(nèi)向乙方支付預(yù)付款人民幣拾萬萬元整(￥100,000)。(2)甲方完成股份制改造后七日內(nèi)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)人民幣貳拾萬元(￥100,000)。(3)甲方干乙方完成現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查并報(bào)送公司內(nèi)核通過后后七日內(nèi)向乙方支 付人民幣拾萬元整(￥100,000)(4)甲方于掛牌申請(qǐng)材料報(bào)送全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司，并 收到其出具的受理通知書后七日內(nèi)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)人民幣拾萬元整(￥100,000)。(5)甲方收到中國證監(jiān)會(huì)出具的核準(zhǔn)文件后七日內(nèi)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)人 民幣叁拾萬元整(￥300,000)。(6)在甲方正式掛牌后七日內(nèi)向乙方支付人民幣貳拾萬元整(￥200,000)。甲方在準(zhǔn)備行業(yè)分析報(bào)告的過程中，除涉及企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營等相關(guān)數(shù)據(jù) 之外，如需向社會(huì)其他機(jī)構(gòu)購買任何數(shù)據(jù)，費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商解決。自本協(xié)議生效之日起，乙方為甲方開展工作、制作有關(guān)材料所發(fā)生的交通 費(fèi)、食宿費(fèi)等費(fèi)用由甲方安排并以報(bào)銷方式承擔(dān)費(fèi)用，乙方需提供相應(yīng)憑證。住宿 限不高干三星級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的酒店，餐飲標(biāo)準(zhǔn)為工作餐，交通限飛機(jī)經(jīng)濟(jì)艙、硬臥及動(dòng)車。第八條 保密除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、司法機(jī)關(guān)要求，雙方不得以任何形式向與本次工 作無關(guān)的任何第三方披露與本次實(shí)施股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)的任 何信息。乙方應(yīng)承擔(dān)保密的義務(wù)，非經(jīng)甲方書面同意，在任何條件下不得向任何第 三方透露該項(xiàng)業(yè)務(wù)中的一切內(nèi)容及有關(guān)業(yè)務(wù)資料，但進(jìn)行必要工作而向其雇員作必 要的披露除外。乙方不得惡意利用合作中取得的甲方的任何內(nèi)幕信息，且乙方不得 有損甲方商譽(yù)或其他利益的任何行為。上述保密義務(wù)在本協(xié)議有效期內(nèi)以及本協(xié)議終止后兩年內(nèi)有效。任何一方 違反保密義務(wù)給對(duì)方造成損失的，須負(fù)責(zé)給予對(duì)方賠償因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第九條 協(xié)議變更、終止(一)雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更財(cái)務(wù)顧問協(xié)議的內(nèi)容。(二)甲乙雙方在簽訂本協(xié)議后，發(fā)生以下情形之一的，本協(xié)議終止，乙方無須 退還按本協(xié)議已收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，且雙方互不追究對(duì)方的違約責(zé)任:在盡職調(diào)查期間，發(fā)現(xiàn)甲方存在導(dǎo)致其不符合掛牌要求的情形且該情形無 法克服，乙方項(xiàng)目人員向甲方出具書面情況說明。在盡職調(diào)查完成之后，由于甲方的原因，甲方項(xiàng)目不能通過乙方內(nèi)核小組 的審核，導(dǎo)致乙方不能向協(xié)會(huì)推薦。甲方的掛牌申請(qǐng)未獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十條 違約責(zé)任本協(xié)議簽署后，任何一方(違約方)未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議 項(xiàng)下的任何或部分義務(wù)，或作出任何虛假的聲明、保證及承諾，則被視為違約。違 約方應(yīng)賠償因其違約而對(duì)另一方(守約方)造成的一切損失。任何一方因違反本協(xié)議的規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任不因本協(xié)議的解除而免 除。若甲方向乙方提供的材料有隱瞞、遺漏、虛假或誤導(dǎo)，由此產(chǎn)生的相關(guān)損 失、索賠、費(fèi)用和開支，均全部由甲方承擔(dān)。第十一條 爭(zhēng)議的解決因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議、糾紛、分歧或索賠，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商方式解決，若自爭(zhēng)議、糾紛、分歧或索賠發(fā)生之日起 六十日內(nèi)協(xié)商不成或未能協(xié)商時(shí)，則任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交北京市仲裁委員會(huì)，按照提交仲栽時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲栽，仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方均有約束力。除雙方有爭(zhēng)議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行雙方所認(rèn)可的本協(xié)議其它部分。如果甲方同任何第三方因本次實(shí)施股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事 宜產(chǎn)生任何糾紛或造成任何損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第十二條 生效本協(xié)議由雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方公章后正式生效。第十三條 通知本協(xié)議終止前的任何時(shí)候，如果出現(xiàn)可能使各方在本條所做出的聲明、保證 或承諾變得不真實(shí)或不準(zhǔn)確的情況時(shí)，有關(guān)各方應(yīng)立即通知其他各方，并應(yīng)按照其 他各方的合理要求采取措施予以補(bǔ)救或公布該事實(shí)。本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)以書面形式或用傳真發(fā)出，傳真發(fā)出的三天內(nèi)以特快專遞送達(dá)原件，并按以下地址送達(dá)。任何通知一經(jīng)送達(dá)即行生效。(1)甲 方：XXX制造有限公司辦公地址：聯(lián) 系 人：電 話：傳 真：(2)乙 方:XXX證券股份有限公司辦公地址:XXX聯(lián) 系 人:XXX電話:XXXXXX傳真:XXXXXX第十四條 其他本協(xié)議未盡事宜及雙方對(duì)本協(xié)議的任何補(bǔ)充或修改必須經(jīng)雙方作成書面補(bǔ)充協(xié)議，并由雙方簽署后生效。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議 具有同等法律效力。本協(xié)議對(duì)各方當(dāng)事人及其繼受人均有約束力。如果甲方有向特定對(duì)象發(fā)行股票或公開發(fā)行股票等事項(xiàng)，在同等條件下，甲方優(yōu)先聘請(qǐng)乙方為其推薦掛牌主辦券商、股票發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或其他 專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問。有關(guān)協(xié)議由雙方另行簽定。本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。(本頁以下無正文)(本頁無正文，為《雙制造有限公司與XXX證券股份有限公司關(guān)于XX制造有限公 司股份制改造暨全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之財(cái)務(wù)顧問協(xié)議》的簽字蓋章頁)甲方：XXX有限公司(蓋章)法定代表人:(授權(quán)代表人):乙方:XXX證券股份有限公司(蓋章)法定代表人:(授權(quán)代表人):年 月 日年 月 日