【正文】 企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)簡易操作指引一、掛牌企業(yè)原始股東（只能買賣自身掛牌股票）需提供材料（適用于已經(jīng)掛牌或確定將要掛牌的企業(yè)，無明確信息企業(yè)可成功掛牌的，只為其開通深A(yù)帳戶，需臨柜辦理）：身份證明文件；深A(yù)股東卡；股東證明文件（可以先開通特轉(zhuǎn)A，查到股份后，打印持倉作為股東證明，再開通報(bào)價(jià)委托功能并簽署協(xié)議。持倉無法查詢的，需提供中登公司提供的證券持有人名冊）；簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；填寫《廣發(fā)證券全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識測試試題》成績在80分以上；風(fēng)險(xiǎn)揭示相片一張（需包括風(fēng)險(xiǎn)揭示人員和客戶兩人同時(shí)在場），客戶簽署協(xié)議一張照片；開通權(quán)限流程：為其開通“特轉(zhuǎn)A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項(xiàng)中選擇“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開通”，增加“報(bào)價(jià)委托業(yè)務(wù)權(quán)限開通”。二、滿足適當(dāng)性要求的客戶（可以買賣所有新三板股票）（一）投資者要求（1）自然人同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。（2）機(jī)構(gòu)投資者下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓： ； 。（3）集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。（二）合格投資者證明文件及開戶流程（1）自然人本人身份證明原件；本人名下申請前一交易日日終客戶交易結(jié)算資金和股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等證券類資產(chǎn)市值證明文件，信用證券賬戶資產(chǎn)除外；證券類資產(chǎn)市值證明文件可采用打印客戶對賬單形式，加蓋其他券商公章的對賬單可用于投資者資產(chǎn)的證明，對賬單包括當(dāng)日打印資產(chǎn)對賬單（目前柜臺系統(tǒng)只能打印當(dāng)日資產(chǎn)情況），和在金管家系統(tǒng)查詢上一日對賬單作為資產(chǎn)證明。提供加蓋“證券存管業(yè)務(wù)專用章”的歷史成交流水記錄，或登錄中國證券登記結(jié)算有限公司投資者首次交易日期查詢網(wǎng)站，查詢其投資經(jīng)驗(yàn)，打印查詢結(jié)果并加蓋營業(yè)部“證券委托代理業(yè)務(wù)開戶專用章”確認(rèn)的《投資者首次交易日期查詢結(jié)果》，證明其本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日至申請日已滿兩年；或提供具有會計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的證明文件。（2）機(jī)構(gòu)投資者機(jī)構(gòu)投資者法定代表人（或授權(quán)代理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人）須前往開戶營業(yè)部辦理業(yè)務(wù)。需提供：（一）經(jīng)有效年檢的營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件；（二）法人還需提供法定代表人身份證明原件（或授權(quán)代理人身份證明原件、法定代表人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的法定代表人授權(quán)委托書）；（三）合伙企業(yè)還需提供合伙協(xié)議原件和加蓋公章的復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明原件（或授權(quán)代理人身份證明原件、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書）。合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額，依據(jù)會計(jì)師事務(wù)所為其出具的上一或距申請日期不超過六個(gè)月的月度審計(jì)報(bào)告認(rèn)定；無審計(jì)報(bào)告的合伙企業(yè)，需提供實(shí)繳出資確認(rèn)書、銀行繳款憑證等實(shí)繳出資證明文件。（3）其他開戶資料（機(jī)構(gòu)或自然人）深A(yù)股東卡；填寫《廣發(fā)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》（區(qū)分機(jī)構(gòu)投資者和自然人投資者），成績在24分以上；填寫《廣發(fā)證券全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識測試試題》成績在80分以上；風(fēng)險(xiǎn)揭示相片一張（需包括風(fēng)險(xiǎn)揭示人員和客戶兩人同時(shí)在場），客戶簽署協(xié)議一張照片；簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；開通權(quán)限流程：為其開通“特轉(zhuǎn)A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項(xiàng)中選擇“證券”——“股份轉(zhuǎn)讓適當(dāng)性管理”——“股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議登記”，開通交易權(quán)限。如系統(tǒng)出現(xiàn)“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級不匹配”等提示，請點(diǎn)選“是”；如出現(xiàn)“客戶未做風(fēng)險(xiǎn)測評”提示，在柜臺系統(tǒng)下列菜單中填寫風(fēng)險(xiǎn)測評調(diào)查問卷：“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶問卷調(diào)查”。三、交易方法投資者交易權(quán)限開通后，可以直接登錄公司最新核新網(wǎng)上交易系統(tǒng)，通過“股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓”選項(xiàng)進(jìn)行委托交易。投資者可通過公司交易客戶端或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。過渡期委托的股票數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股票數(shù)量應(yīng)為 3 萬股以上。股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元，交易方式為：（1）有明確成交對手：選擇“成交確認(rèn)買入”（或“成交確認(rèn)賣出”），雙方做反方向下單，約定編號在01000000自選，交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價(jià)格、買入數(shù)量與賣出數(shù)量、約定編號、對方席位號等均保持一致，廣發(fā)證券席位號：721100。圖1 成交確認(rèn)買入圖2 成交確認(rèn)賣出（2）無明確成交對手：選擇定價(jià)賣出或買入，自動(dòng)生成約定編號，由對手方進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)（對手方不確定），交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價(jià)格、約定編號、對方席位號等均保持一致。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的，以成交確認(rèn)申報(bào)的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。定價(jià)申報(bào)未成交股票數(shù)量不小于 3 萬股的，該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效；小于 3 萬股的，以撤單處理。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的，以定價(jià)申報(bào)的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。圖3 定價(jià)買入圖4 定價(jià)賣出（3）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的交收日為 T＋1 日（T 日為股票轉(zhuǎn)讓日），最終交收時(shí)點(diǎn)為 16：00，T+2日資金可用、可取。四、交易收費(fèi)投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費(fèi)，中國登記結(jié)算有限公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對投資者股票公開轉(zhuǎn)讓過程中收費(fèi)如下：‰雙邊收??；%雙邊收取；監(jiān)管費(fèi)和印花稅暫不征收；賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)按深市A 股賬戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（‰雙邊收取，暫免收取）；暫時(shí)不收取股東減持所得稅。五、不同券商開戶及股份托管投資者可以通過單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買入股份，買入股份托管在交易單元所對應(yīng)的托管單元（可憑股東證明、合格投資者證明文件等在多家券商開戶）。投資者可以通過托管單元對應(yīng)的交易單元賣出股份，如需通過其他交易單元賣出股份，應(yīng)當(dāng)辦理股份轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管手續(xù)通過轉(zhuǎn)出的主辦券商辦理。（辦理特轉(zhuǎn)A轉(zhuǎn)托管手續(xù)）。