全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司回購股份實(shí)施辦法-資料下載頁
2025-04-19 02:42本頁面
【正文】 務(wù)所出具法律意見。第五十五條 主辦券商合法合規(guī)性意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）是否符合本辦法第五十一條的規(guī)定；（二）是否依照本辦法規(guī)定履行審議程序和信息披露義務(wù)；（三）回購對象、價格、數(shù)量等要素是否準(zhǔn)確，是否符合相關(guān)回購條款或有關(guān)規(guī)定，是否影響公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)營能力；（四）回購價格是否合理，是否存在損害掛牌公司利益的情形；（五）回購對象是否知情并同意，若有異議，異議是否成立；（六）其他應(yīng)說明的事項(xiàng)。第五十六條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會或股東大會（如須）審議通過定向回購股份方案后，向全國股轉(zhuǎn)公司提交定向回購股份過戶并注銷申請，并按照中國結(jié)算有關(guān)規(guī)定申請開立回購專戶。全國股轉(zhuǎn)公司經(jīng)審查無異議的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算有關(guān)規(guī)定辦理股份過戶和注銷手續(xù)。股份注銷完成后，掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時披露回購股份注銷完成暨股份變動公告，并按有關(guān)規(guī)定辦理工商變更登記手續(xù)。第五章 日常監(jiān)管第五十七條 全國股轉(zhuǎn)公司對信息披露文件及申報材料進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)掛牌公司、主辦券商等有需要補(bǔ)充披露或說明的情形，將向主辦券商發(fā)送問題清單。相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，對問題清單進(jìn)行回復(fù)，特殊情況下，可以申請延期；經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)后，掛牌公司、主辦券商可以對已披露公告、已申報材料進(jìn)行補(bǔ)充披露或更正。第五十八條 掛牌公司未按照本辦法及其他相關(guān)規(guī)定披露回購股份信息的，全國股轉(zhuǎn)公司可以要求其補(bǔ)充披露相關(guān)信息、暫?；蛘呓K止回購股份活動。第五十九條 全國股轉(zhuǎn)公司對回購專戶及股份回購行為進(jìn)行監(jiān)察。第六十條 掛牌公司及相關(guān)主體在回購股份中有以下違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，對掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：（一）掛牌公司使用公司普通證券賬戶買賣本公司股份的；（二）采用競價或做市方式回購的，掛牌公司違反本辦法規(guī)定在單個轉(zhuǎn)讓日回購股份數(shù)量超過擬回購總數(shù)量上限的10%且超過10萬股的；（三）采用競價方式回購的，掛牌公司未按本辦法規(guī)定披露回購實(shí)施預(yù)告而實(shí)施回購，或者無合理理由在回購實(shí)施區(qū)間未實(shí)施回購的；（四）采用競價方式回購的，掛牌公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動人在公司回購實(shí)施區(qū)間賣出所持公司股票的；（五）回購期屆滿，掛牌公司無合理理由未實(shí)施回購或者實(shí)施情況與回購股份方案不符的；（六）掛牌公司、投資者及其他相關(guān)主體在回購股份中存在異常轉(zhuǎn)讓行為構(gòu)成違規(guī)的；（七）主辦券商、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法的；（八）其他違反本辦法或全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的行為。存在上述情形，但情節(jié)輕微，未造成不良影響或后果的，全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)具體事實(shí)及情節(jié)，由業(yè)務(wù)部門采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第六十一條 采用做市方式回購的，做市商在回購期間存在《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》（以下簡稱《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》）第一百一十一條第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)所列行為的，全國股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》第一百一十五條的規(guī)定對其從重處理。第六章 附則 第六十二條 本辦法所稱內(nèi)幕信息知情人的范圍參照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報備指南》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六十三條 《股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》施行后，由原協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式改為集合競價轉(zhuǎn)讓方式的股票，在產(chǎn)生集合競價成交價前，按無收盤價處理。第六十四條 本辦法由全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。第六十五條 本辦法自公布之日起施行。寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。能干的人，不在情緒上計(jì)較，只在做事上認(rèn)真；無能的人！不在做事上認(rèn)真，只在情緒上計(jì)較。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻(xiàn)給所有努力的人.學(xué)習(xí)好幫手
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