【正文】 統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書附件1：推薦業(yè)務(wù)自律承諾書（申請推薦業(yè)務(wù)適用）附件2：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書（申請經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用）注：上述協(xié)議及承諾書均一式四份八、最近一經(jīng)審計的財務(wù)報告原件九、最近一經(jīng)審計的凈資本計算表、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表原件十、公司章程 附件2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請新增業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請書二、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件三、關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實 施方案附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第六項四、證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)補(bǔ)充 協(xié)議書附件同《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第七項 附件3全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請書二、業(yè)務(wù)處置方案附件4全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄一、申請書二、主辦券商名稱變更的批準(zhǔn)文件（復(fù)印件）三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副 本）復(fù)印件四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復(fù)印件五、主辦券商名稱變更后的公司章程六、主辦券商原業(yè)務(wù)備案函第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)簡易操作指引一、掛牌企業(yè)原始股東（只能買賣自身掛牌股票）需提供材料（適用于已經(jīng)掛牌或確定將要掛牌的企業(yè)，無明確信息企業(yè)可成功掛牌的，只為其開通深A(yù)帳戶，需臨柜辦理）：身份證明文件；深A(yù)股東卡；股東證明文件（可以先開通特轉(zhuǎn)A，查到股份后，打印持倉作為股東證明，再開通報價委托功能并簽署協(xié)議。持倉無法查詢的，需提供中登公司提供的證券持有人名冊）；簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》；填寫《廣發(fā)證券全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識測試試題》成績在80分以上；風(fēng)險揭示相片一張（需包括風(fēng)險揭示人員和客戶兩人同時在場），客戶簽署協(xié)議一張照片；開通權(quán)限流程：為其開通“特轉(zhuǎn)A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項中選擇“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶風(fēng)險業(yè)務(wù)開通”，增加“報價委托業(yè)務(wù)權(quán)限開通”。二、滿足適當(dāng)性要求的客戶（可以買賣所有新三板股票）（一）投資者要求（1）自然人同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。（2）機(jī)構(gòu)投資者下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓： ； 。（3）集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。（二）合格投資者證明文件及開戶流程（1）自然人本人身份證明原件；本人名下申請前一交易日日終客戶交易結(jié)算資金和股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等證券類資產(chǎn)市值證明文件，信用證券賬戶資產(chǎn)除外；證券類資產(chǎn)市值證明文件可采用打印客戶對賬單形式，加蓋其他券商公章的對賬單可用于投資者資產(chǎn)的證明，對賬單包括當(dāng)日打印資產(chǎn)對賬單（目前柜臺系統(tǒng)只能打印當(dāng)日資產(chǎn)情況），和在金管家系統(tǒng)查詢上一日對賬單作為資產(chǎn)證明。提供加蓋“證券存管業(yè)務(wù)專用章”的歷史成交流水記錄，或登錄中國證券登記結(jié)算有限公司投資者首次交易日期查詢網(wǎng)站，查詢其投資經(jīng)驗，打印查詢結(jié)果并加蓋營業(yè)部“證券委托代理業(yè)務(wù)開戶專用章”確認(rèn)的《投資者首次交易日期查詢結(jié)果》，證明其本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日至申請日已滿兩年；或提供具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的證明文件。（2）機(jī)構(gòu)投資者機(jī)構(gòu)投資者法定代表人（或授權(quán)代理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人）須前往開戶營業(yè)部辦理業(yè)務(wù)。需提供：（一）經(jīng)有效年檢的營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件；（二）法人還需提供法定代表人身份證明原件（或授權(quán)代理人身份證明原件、法定代表人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的法定代表人授權(quán)委托書）；（三）合伙企業(yè)還需提供合伙協(xié)議原件和加蓋公章的復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明原件（或授權(quán)代理人身份證明原件、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書）。合伙企業(yè)實繳出資總額，依據(jù)會計師事務(wù)所為其出具的上一或距申請日期不超過六個月的月度審計報告認(rèn)定；無審計報告的合伙企業(yè)，需提供實繳出資確認(rèn)書、銀行繳款憑證等實繳出資證明文件。（3）其他開戶資料（機(jī)構(gòu)或自然人）深A(yù)股東卡；填寫《廣發(fā)證券股份有限公司全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷》（區(qū)分機(jī)構(gòu)投資者和自然人投資者），成績在24分以上；填寫《廣發(fā)證券全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識測試試題》成績在80分以上；風(fēng)險揭示相片一張（需包括風(fēng)險揭示人員和客戶兩人同時在場），客戶簽署協(xié)議一張照片；簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書》；開通權(quán)限流程：為其開通“特轉(zhuǎn)A”，并在一柜通系統(tǒng)菜單選項中選擇“證券”——“股份轉(zhuǎn)讓適當(dāng)性管理”——“股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議登記”，開通交易權(quán)限。如系統(tǒng)出現(xiàn)“客戶風(fēng)險等級不匹配”等提示，請點選“是”；如出現(xiàn)“客戶未做風(fēng)險測評”提示，在柜臺系統(tǒng)下列菜單中填寫風(fēng)險測評調(diào)查問卷：“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶問卷調(diào)查”。三、交易方法投資者交易權(quán)限開通后，可以直接登錄公司最新核新網(wǎng)上交易系統(tǒng)，通過“股票報價轉(zhuǎn)讓”選項進(jìn)行委托交易。投資者可通過公司交易客戶端或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。過渡期委托的股票數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股票數(shù)量應(yīng)為 3 萬股以上。股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為 元，交易方式為：（1）有明確成交對手：選擇“成交確認(rèn)買入”（或“成交確認(rèn)賣出”），雙方做反方向下單，約定編號在01000000自選，交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價格、買入數(shù)量與賣出數(shù)量、約定編號、對方席位號等均保持一致，廣發(fā)證券席位號：721100。圖1 成交確認(rèn)買入圖2 成交確認(rèn)賣出（2）無明確成交對手：選擇定價賣出或買入，自動生成約定編號，由對手方進(jìn)行成交確認(rèn)申報（對手方不確定），交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價格、約定編號、對方席位號等均保持一致。成交確認(rèn)申報股票數(shù)量小于定價申報的，以成交確認(rèn)申報的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。定價申報未成交股票數(shù)量不小于 3 萬股的，該定價申報繼續(xù)有效；小于 3 萬股的，以撤單處理。成交確認(rèn)申報股票數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。成交確認(rèn)申報未成交部分以撤單處理。圖3 定價買入圖4 定價賣出（3）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的交收日為 T＋1 日（T 日為股票轉(zhuǎn)讓日），最終交收時點為 16：00，T+2日資金可用、可取。四、交易收費投資者買賣掛牌公司股票，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費，中國登記結(jié)算有限公司和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對投資者股票公開轉(zhuǎn)讓過程中收費如下：‰雙邊收取；%雙邊收取；監(jiān)管費和印花稅暫不征收；賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)按深市A 股賬戶收費標(biāo)準(zhǔn)（‰雙邊收取，暫免收?。?；暫時不收取股東減持所得稅。五、不同券商開戶及股份托管投資者可以通過單個或多個主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買入股份，買入股份托管在交易單元所對應(yīng)的托管單元（可憑股東證明、合格投資者證明文件等在多家券商開戶）。投資者可以通過托管單元對應(yīng)的交易單元賣出股份，如需通過其他交易單元賣出股份，應(yīng)當(dāng)辦理股份轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管手續(xù)通過轉(zhuǎn)出的主辦券商辦理。（辦理特轉(zhuǎn)A轉(zhuǎn)托管手續(xù)）。