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全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定-資料下載頁(yè)

2024-10-20 21:47本頁(yè)面
  

【正文】 統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書附件1:推薦業(yè)務(wù)自律承諾書(申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)適用)附件2:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書(申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用)注:上述協(xié)議及承諾書均一式四份八、最近一經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件九、最近一經(jīng)審計(jì)的凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表原件十、公司章程 附件2全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》(副本)復(fù)印件三、關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事XX業(yè)務(wù)實(shí) 施方案附件同《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第六項(xiàng)四、證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)補(bǔ)充 協(xié)議書附件同《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司申請(qǐng)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄》第七項(xiàng) 附件3全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商申請(qǐng)終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、業(yè)務(wù)處置方案附件4全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商名稱變更備案文件目錄一、申請(qǐng)書二、主辦券商名稱變更的批準(zhǔn)文件(復(fù)印件)三、主辦券商名稱變更后的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》(副 本)復(fù)印件四、主辦券商名稱變更后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本)復(fù)印件五、主辦券商名稱變更后的公司章程六、主辦券商原業(yè)務(wù)備案函第五篇:全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)簡(jiǎn)易操作指引一、掛牌企業(yè)原始股東(只能買賣自身掛牌股票)需提供材料(適用于已經(jīng)掛牌或確定將要掛牌的企業(yè),無明確信息企業(yè)可成功掛牌的,只為其開通深A(yù)帳戶,需臨柜辦理):身份證明文件;深A(yù)股東卡;股東證明文件(可以先開通特轉(zhuǎn)A,查到股份后,打印持倉(cāng)作為股東證明,再開通報(bào)價(jià)委托功能并簽署協(xié)議。持倉(cāng)無法查詢的,需提供中登公司提供的證券持有人名冊(cè));簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》;填寫《廣發(fā)證券全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題》成績(jī)?cè)?0分以上;風(fēng)險(xiǎn)揭示相片一張(需包括風(fēng)險(xiǎn)揭示人員和客戶兩人同時(shí)在場(chǎng)),客戶簽署協(xié)議一張照片;開通權(quán)限流程:為其開通“特轉(zhuǎn)A”,并在一柜通系統(tǒng)菜單選項(xiàng)中選擇“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)開通”,增加“報(bào)價(jià)委托業(yè)務(wù)權(quán)限開通”。二、滿足適當(dāng)性要求的客戶(可以買賣所有新三板股票)(一)投資者要求(1)自然人同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓:投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等,信用證券賬戶資產(chǎn)除外。具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn),或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。(2)機(jī)構(gòu)投資者下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓: ; 。(3)集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃,以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn),可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。(二)合格投資者證明文件及開戶流程(1)自然人本人身份證明原件;本人名下申請(qǐng)前一交易日日終客戶交易結(jié)算資金和股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等證券類資產(chǎn)市值證明文件,信用證券賬戶資產(chǎn)除外;證券類資產(chǎn)市值證明文件可采用打印客戶對(duì)賬單形式,加蓋其他券商公章的對(duì)賬單可用于投資者資產(chǎn)的證明,對(duì)賬單包括當(dāng)日打印資產(chǎn)對(duì)賬單(目前柜臺(tái)系統(tǒng)只能打印當(dāng)日資產(chǎn)情況),和在金管家系統(tǒng)查詢上一日對(duì)賬單作為資產(chǎn)證明。提供加蓋“證券存管業(yè)務(wù)專用章”的歷史成交流水記錄,或登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司投資者首次交易日期查詢網(wǎng)站,查詢其投資經(jīng)驗(yàn),打印查詢結(jié)果并加蓋營(yíng)業(yè)部“證券委托代理業(yè)務(wù)開戶專用章”確認(rèn)的《投資者首次交易日期查詢結(jié)果》,證明其本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日至申請(qǐng)日已滿兩年;或提供具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的證明文件。(2)機(jī)構(gòu)投資者機(jī)構(gòu)投資者法定代表人(或授權(quán)代理人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人)須前往開戶營(yíng)業(yè)部辦理業(yè)務(wù)。需提供:(一)經(jīng)有效年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件;(二)法人還需提供法定代表人身份證明原件(或授權(quán)代理人身份證明原件、法定代表人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的法定代表人授權(quán)委托書);(三)合伙企業(yè)還需提供合伙協(xié)議原件和加蓋公章的復(fù)印件,執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明原件(或授權(quán)代理人身份證明原件、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書)。合伙企業(yè)實(shí)繳出資總額,依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其出具的上一或距申請(qǐng)日期不超過六個(gè)月的月度審計(jì)報(bào)告認(rèn)定;無審計(jì)報(bào)告的合伙企業(yè),需提供實(shí)繳出資確認(rèn)書、銀行繳款憑證等實(shí)繳出資證明文件。(3)其他開戶資料(機(jī)構(gòu)或自然人)深A(yù)股東卡;填寫《廣發(fā)證券股份有限公司全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》(區(qū)分機(jī)構(gòu)投資者和自然人投資者),成績(jī)?cè)?4分以上;填寫《廣發(fā)證券全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題》成績(jī)?cè)?0分以上;風(fēng)險(xiǎn)揭示相片一張(需包括風(fēng)險(xiǎn)揭示人員和客戶兩人同時(shí)在場(chǎng)),客戶簽署協(xié)議一張照片;簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》;開通權(quán)限流程:為其開通“特轉(zhuǎn)A”,并在一柜通系統(tǒng)菜單選項(xiàng)中選擇“證券”——“股份轉(zhuǎn)讓適當(dāng)性管理”——“股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議登記”,開通交易權(quán)限。如系統(tǒng)出現(xiàn)“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配”等提示,請(qǐng)點(diǎn)選“是”;如出現(xiàn)“客戶未做風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)”提示,在柜臺(tái)系統(tǒng)下列菜單中填寫風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)調(diào)查問卷:“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶問卷調(diào)查”。三、交易方法投資者交易權(quán)限開通后,可以直接登錄公司最新核新網(wǎng)上交易系統(tǒng),通過“股票報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓”選項(xiàng)進(jìn)行委托交易。投資者可通過公司交易客戶端或全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。過渡期委托的股票數(shù)量以“股”為單位,每筆委托股票數(shù)量應(yīng)為 3 萬股以上。股票轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元,交易方式為:(1)有明確成交對(duì)手:選擇“成交確認(rèn)買入”(或“成交確認(rèn)賣出”),雙方做反方向下單,約定編號(hào)在01000000自選,交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價(jià)格、買入數(shù)量與賣出數(shù)量、約定編號(hào)、對(duì)方席位號(hào)等均保持一致,廣發(fā)證券席位號(hào):721100。圖1 成交確認(rèn)買入圖2 成交確認(rèn)賣出(2)無明確成交對(duì)手:選擇定價(jià)賣出或買入,自動(dòng)生成約定編號(hào),由對(duì)手方進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)(對(duì)手方不確定),交易成功需買賣雙方下單中證券代碼、買入與賣出價(jià)格、約定編號(hào)、對(duì)方席位號(hào)等均保持一致。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的,以成交確認(rèn)申報(bào)的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。定價(jià)申報(bào)未成交股票數(shù)量不小于 3 萬股的,該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效;小于 3 萬股的,以撤單處理。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的,以定價(jià)申報(bào)的股票數(shù)量為成交股票數(shù)量。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。圖3 定價(jià)買入圖4 定價(jià)賣出(3)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的交收日為 T+1 日(T 日為股票轉(zhuǎn)讓日),最終交收時(shí)點(diǎn)為 16:00,T+2日資金可用、可取。四、交易收費(fèi)投資者買賣掛牌公司股票,應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費(fèi),中國(guó)登記結(jié)算有限公司和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)投資者股票公開轉(zhuǎn)讓過程中收費(fèi)如下:‰雙邊收??;%雙邊收?。槐O(jiān)管費(fèi)和印花稅暫不征收;賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)按深市A 股賬戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)(‰雙邊收取,暫免收取);暫時(shí)不收取股東減持所得稅。五、不同券商開戶及股份托管投資者可以通過單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同交易單元以同一證券賬戶買入股份,買入股份托管在交易單元所對(duì)應(yīng)的托管單元(可憑股東證明、合格投資者證明文件等在多家券商開戶)。投資者可以通過托管單元對(duì)應(yīng)的交易單元賣出股份,如需通過其他交易單元賣出股份,應(yīng)當(dāng)辦理股份轉(zhuǎn)托管,轉(zhuǎn)托管手續(xù)通過轉(zhuǎn)出的主辦券商辦理。(辦理特轉(zhuǎn)A轉(zhuǎn)托管手續(xù))。
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