【正文】 （二）法人還需提供法定代表人身份證明原件（或授權(quán)代理人身份證明原件、法定代表人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的法定代表人授權(quán)委托書(shū)）；（三）合伙企業(yè)還需提供合伙協(xié)議原件和加蓋公章的復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明原件（或授權(quán)代理人身份證明原件、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人身份證明復(fù)印件和簽字并加蓋公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書(shū)）。證券類(lèi)資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。九、申請(qǐng)文件應(yīng)包括封面、目錄和內(nèi)容。三、申請(qǐng)文件接收后，經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，可以增加、撤回或者更換。八、勞動(dòng)用工外企企業(yè)聘用的外籍員工應(yīng)當(dāng)符合《外國(guó)人在中國(guó)就業(yè)管理規(guī)定》外資企業(yè)聘用外國(guó)人須為該外國(guó)人申請(qǐng)就業(yè)許可，經(jīng)獲準(zhǔn)并取得《中華人民共和國(guó)外國(guó)人就業(yè)許可證書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)許可證書(shū))后方可聘用。該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否受中國(guó)法律保護(hù)。中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)不設(shè)股東會(huì)，設(shè)董事會(huì)或者聯(lián)合管理委員會(huì)。外方出資者以實(shí)物出資的，應(yīng)當(dāng)獲取企業(yè)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單據(jù)，檢查實(shí)物是否來(lái)源于境外。主辦券商和律師應(yīng)就外資企業(yè)的歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓包括內(nèi)資變更為外資企業(yè)，或由外資企業(yè)變更為內(nèi)資企業(yè)，審查其變更程序是否符合當(dāng)時(shí)外商投資管理部門(mén)制定的規(guī)章及規(guī)范文件的規(guī)定并發(fā)表意見(jiàn)。新三板掛牌中的外資審查主要涉及以下問(wèn)題：一、公司設(shè)立和變更需要審批主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)對(duì)外資企業(yè)設(shè)立的合規(guī)性進(jìn)行審查。第八章附則第四十七條 本規(guī)定所稱(chēng)“至少”、“以上”含本數(shù)。主辦券商在任免專(zhuān)職督導(dǎo)人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡(jiǎn)歷及時(shí)報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。第三十四條 主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審慎推薦該公司股票掛牌。表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，三分之二以上贊成且指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)專(zhuān)家均為贊成票為通過(guò)。審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)以及對(duì)推薦掛牌的意見(jiàn)等內(nèi)容。第二十一條 項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告，各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名，承諾已參加盡職調(diào)查工作并對(duì)其負(fù)責(zé)。內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度或內(nèi)核成員發(fā)生變動(dòng)的，主辦券商應(yīng)及時(shí)報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案，并在五個(gè)工作日內(nèi)更新披露。第九條 存在以下情形之一的人員，不得成為項(xiàng)目小組成員：（一）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；（二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；（三）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職；（四）未按要求參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（五）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他情形。第三條 主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核。第七章 監(jiān)管措施和違規(guī)處理第四十四條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)主辦券商及其相關(guān)人員從事推薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，主辦券 商及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo) 性或者不完整的資料。第六章 持續(xù)督導(dǎo)第三十九條主辦券商應(yīng)與所推薦掛牌公司簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善 公司治理機(jī)制。決定推薦的，應(yīng)出具推 薦報(bào)告。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)以個(gè)人身份出席內(nèi)核會(huì)議，發(fā)表獨(dú)立審 核意見(jiàn)并行使表決權(quán)。第二十四條主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目在內(nèi)核會(huì)議成員中指定一名內(nèi)核專(zhuān)員。第十八條項(xiàng)目小組中應(yīng)指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、行業(yè)分析師各一名分別負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)、相 關(guān)行業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)由十名以上成員組成，可以外聘。第七條項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一 名。第二條主辦券商推薦股份公司股票進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌，應(yīng)與申請(qǐng) 掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。第九條存在以下情形之一的人員，不得成為項(xiàng)目小組成員(一)最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組 織紀(jì)律處分；(二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份。第十四條主辦券商應(yīng)將內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、成員名單及簡(jiǎn)歷在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)上披露。第二十條對(duì)推薦文件、掛牌申請(qǐng)文件中無(wú)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)支持的內(nèi)容，項(xiàng)目小組應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職 調(diào)查證據(jù)，在對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上對(duì)申請(qǐng)掛牌公司提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作 的判斷與掛牌申請(qǐng)文件、推薦文件的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。第二十六條內(nèi)核會(huì)議成員應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，制作審核工作底稿并簽名。表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，三分之二以 上贊成且指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)專(zhuān)家均為贊成票為通過(guò)。第三十四條主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審慎推薦該公司股票掛牌。主辦券商在任免專(zhuān)職督 導(dǎo)人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡(jiǎn)歷及時(shí)報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。第八章 附則 第四十七條本規(guī)定所稱(chēng)“至少”、“以上”含本數(shù)。第五條 主辦券商及相關(guān)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信地開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)，履行保密義務(wù)，不得利用在推薦業(yè)務(wù)中獲取的尚未公開(kāi)信息謀取利益。第十二條 內(nèi)核機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正履行職責(zé)，內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員中由推薦業(yè)務(wù)部門(mén)人員兼任的，不得超過(guò)內(nèi)核機(jī)構(gòu)總?cè)藬?shù)的三分之一。第十七條 項(xiàng)目小組盡職調(diào)查應(yīng)以形成有助于投資者做出投資決策的信息披露文件為目的，調(diào)查范圍至少應(yīng)包括公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)和推薦報(bào)告中所涉及的事項(xiàng)。每次會(huì)議須七名以上內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員出席，其中律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專(zhuān)家至少各一名。第二十九條 內(nèi)核會(huì)議可采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議或視頻會(huì)議的形式召開(kāi)。內(nèi)核會(huì)議成員均應(yīng)在內(nèi)核意見(jiàn)上簽名。第三十七條 主辦券商向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送推薦文件后，應(yīng)當(dāng)配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的審查，并承擔(dān)下列工作：（一）組織申請(qǐng)掛牌公司及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；（二）按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求對(duì)涉及本次掛牌的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或核查；（三）指定項(xiàng)目小組成員與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通；（四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他工作。第四十三條 承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展督導(dǎo)工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》：“股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制。如果合同或章程未經(jīng)外商投資管理部門(mén)批準(zhǔn)，即使該外資企業(yè)取得了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，仍應(yīng)當(dāng)判定該外資企業(yè)屬于違法設(shè)立。具體審查包括：外方出資者以外幣出資的，應(yīng)當(dāng)檢查外商投資企業(yè)的外匯登記證，以確定外幣是否匯入經(jīng)國(guó)家外匯管理局各分支局、外匯管理部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外匯局”)核準(zhǔn)的資本金賬戶。注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在收到外方出資情況詢(xún)證函回函后，以注明外資外匯登記編號(hào)的回函作為出具驗(yàn)資報(bào)告的依據(jù)，并將其復(fù)印件交企業(yè)留存?zhèn)洳?。五、中外合作?jīng)營(yíng)企業(yè)的特殊性中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)不同與其他外資企業(yè)的地方主要有兩點(diǎn)：中外合作者可以在合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中約定合作期滿時(shí)合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)的全部固定資產(chǎn)歸中國(guó)合作者所有的，可以在合作企業(yè)合同中約定外國(guó)合作者在合作期限內(nèi)先行回收投資的辦法。我國(guó)關(guān)于外商投資企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策主要源于1991年7月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法》和《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)和外國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施細(xì)則》。注：本文參考了股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的反饋意見(jiàn)和相關(guān)的律師補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。五、書(shū)面文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，可提供復(fù)印件，由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見(jiàn)或由申請(qǐng)人蓋章，保證與原件一致。十一、申請(qǐng)文件應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)A4紙張印刷（須提供原件的歷史文件除外）。（2）機(jī)構(gòu)投資者下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?； 。如系統(tǒng)出現(xiàn)“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配”等提示，請(qǐng)點(diǎn)選“是”；如出現(xiàn)“客戶未做風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)”提示，在柜臺(tái)系統(tǒng)下列菜單中填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)調(diào)查問(wèn)卷：“增值”——“適當(dāng)性管理”——“客戶問(wèn)卷調(diào)查”。成交確認(rèn)申報(bào)股票數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的，以定價(jià)申報(bào)的股票數(shù)量為成交