【正文】 ？如可以需要履行什么程序？符合條件的區(qū)域性股權(quán)交易場所掛牌公司均可申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，適用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的掛牌程序。第一篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌常見問題解答(第一期)常見問題解答（第一期）第一部分 掛牌申請相關(guān)問題一、企業(yè)申請掛牌的條件有哪些？《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）：“股份公司申請掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。從促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度，我們鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及新興業(yè)態(tài)的企業(yè)申請掛牌，同時也接收傳統(tǒng)行業(yè)企業(yè)的掛牌申請。七、掛牌企業(yè)如何進(jìn)行定向發(fā)行？全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司正在制定并將擇期發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)定向發(fā)行股票業(yè)務(wù)細(xì)則》及其配套文件。如中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司首次公開發(fā)行股票申請，或證券交易所同意掛牌公司股票上市，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將終止其股票掛 牌。但根據(jù)財政部、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨業(yè)務(wù)許可證。二、投資者適當(dāng)性管理何時實(shí)施？具體要求？ 《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》已于2013年2月8日發(fā)布并施行，明確了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓和參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者。，是發(fā)布系統(tǒng)動態(tài)、法律規(guī)則、業(yè)務(wù)資訊等信息的重要渠道，是相關(guān)參與者信息 披露的重要平臺。為適應(yīng)市場覆蓋范圍不斷擴(kuò)大的需要，市場發(fā)展部未來的培訓(xùn)范圍還將持續(xù)擴(kuò)大。第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 法定代表人：住所：聯(lián)系電話：乙方：股份有限公司法定代表人：住所：聯(lián)系電話：第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實(shí)行自律管理。（三）甲方負(fù)責(zé)提供股票轉(zhuǎn)讓平臺及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。（三）掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)按照掛牌首日的總股本和實(shí)際掛牌月份（自掛牌日的次月起計(jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。（以下無正文）甲方(公章)：乙方(公章)：法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月____日法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日第三篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件目錄全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件目錄 第一部分 要求披露的文件第一章 公開轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報告 11 公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報稿）12 財務(wù)報表及審計(jì)報告 13 法律意見書 14 公司章程15 主辦券商推薦報告16 定向發(fā)行情況報告書（如有）17 中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件（適用股東超過200人）第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請掛牌公司相關(guān)文件21 向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及定向發(fā)行（如有）的報告22 向中國證監(jiān)會提交的申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的報告23 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的董事會決議24 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓及定向發(fā)行（如有）的股東大會決議 25 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照26 股東名冊及股東身份證明文件 27 董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股情況 28 申請掛牌公司設(shè)立時和最近兩年及一期的資產(chǎn)評估報告（不適用股東超過200人）29 申請掛牌公司最近兩年原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表存在差異時，需要提供差異比較表（不適用股東超過200人）210 全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證明文件（掛牌前提供；不適用股東超過200人）211 申請掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》（掛牌前提供）212 證券簡稱及證券代碼申請書（適用股東超過200人）213 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件（適用股東超過200人）214 中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后至申請掛牌前新增重大事項(xiàng)的說明文件（如有；適用股東超過200人）第三章 主辦券商相關(guān)文件31 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（適用股東超過200人）32 盡職調(diào)查報告 33 盡職調(diào)查工作文件331 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表 332 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件 333 歷次驗(yàn)資報告334 對持續(xù)經(jīng)營有重大影響的業(yè)務(wù)合同 34 內(nèi)核意見341 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿 342 內(nèi)核會議記錄343 對內(nèi)核會議反饋意見的回復(fù)344 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見 35 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對申請掛牌公司風(fēng)險評估表36 主辦券商自律說明書37 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）及項(xiàng)目小組成員任職資格說明文件（適用股東超過200人）38 律師、注冊會計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途；適用股東超過200人）第四章 其他相關(guān)文件41 申請掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書42 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對納入公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件中由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函43 申請掛牌公司、主辦券商對電子文件與書面文件保持一致的聲明44 律師、注冊會計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）45 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則附件1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）第一章總則第一條【制定目的和依據(jù)】為了明確掛牌公司股票終止掛牌的情形和程序，建立常態(tài)化、市場化的退出機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會決議公告中披露表決情 況，以及異議股東的主要意見。第十一條 【信息披露】掛牌公司應(yīng)當(dāng)在全國股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請決定后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布股票終止掛牌公告，股票終止掛牌公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）終止掛牌生效日期；（二）終止掛牌決定的主要內(nèi)容；（三）終止掛牌后相關(guān)安排、異議股東保護(hù)措施落實(shí)情況；（四）終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；（五）終止掛牌后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。第十七條【我司決定】全國股轉(zhuǎn)公司在掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條所列情形之日起的二十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，作出掛牌公司股票是否終止掛牌的決定。第二十三條 【網(wǎng)絡(luò)投票】掛牌公司股東大會可通過網(wǎng)絡(luò)投 票等方式，為股東參與審議、表決股票終止掛牌事項(xiàng)提供便利。第三十條 【兩網(wǎng)退市】兩網(wǎng)公司及退市公司的股票終止掛牌事宜另行規(guī)定。二、定向發(fā)行對象——特定對象（一）特定對象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：公司股東；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工；符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。每一股東可優(yōu)先認(rèn)購的股份數(shù)量上限為股權(quán)登記日其在公司的持股比例與本次發(fā)行股份數(shù)量上限的乘積。掛牌公司及主辦券商應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購邀請書約定的時間內(nèi)接收詢價對象的申購報價。超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。掛牌公司董事會作出股票發(fā)行決議，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（1）董事會決議確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應(yīng)當(dāng)明確具體發(fā)行對象（是否為關(guān)聯(lián)方）及其認(rèn)購價格、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法等事項(xiàng)。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》，對股票發(fā)行方案作出重大調(diào)整，是指以下兩種情形：（1）發(fā)行對象名稱（現(xiàn)有股東除外）、認(rèn)購價格、認(rèn)購數(shù)量 或數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法的調(diào)整；（2）發(fā)行對象范圍、發(fā)行價格區(qū)間、發(fā)行價格確定辦法、發(fā)行數(shù)量或數(shù)量上限的調(diào)整。公司章程已約定不安排優(yōu)先認(rèn)購或全體現(xiàn)有股東在發(fā)行前放棄優(yōu)先認(rèn)購的，也應(yīng)予以專門說明。（五）材料審查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對提交的文件進(jìn)行審查。掛牌轉(zhuǎn)讓公告披露后，中國結(jié)算進(jìn)行股份登記并出具股份登記證明文