【正文】 本類型、主要內(nèi)容、格式要求等，需經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司備案審查的股票發(fā)行的備案文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等。第五節(jié) 信息披露重點(diǎn)掌握募集資金用途必要性和可行性分析的監(jiān)管要求，發(fā)行情況報(bào)告書、主辦券商合法合規(guī)意見(jiàn)、法律意見(jiàn)書、新增股份掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓公告的信息披露要求；掌握股票發(fā)行方案的必備內(nèi)容；熟悉董事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告、認(rèn)購(gòu)公告的信息披露要求，定向發(fā)行說(shuō)明書、主辦券商推薦工作報(bào)告、法律意見(jiàn)書的信息披露要求。第六章 收購(gòu) 第一節(jié) 收購(gòu)制度概述掌握收購(gòu)人收購(gòu)公眾公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件(包括正向要求和否定性條件),掌握被收購(gòu)公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在收購(gòu)活動(dòng)中的義務(wù)和責(zé)任，了解關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)的相關(guān)要求，了解關(guān)于公眾公司收購(gòu)違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任。第二節(jié) 權(quán)益披露重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件及信息披露和暫停交易要求，熟悉因行政劃轉(zhuǎn)、變更、繼承、贈(zèng)與等特殊原因發(fā)生股份變動(dòng)的權(quán)益披露要求。第三節(jié) 控制權(quán)變動(dòng)重點(diǎn)掌握控制權(quán)變動(dòng)的概念和信息披露要求，重點(diǎn)掌握關(guān)于協(xié)議收購(gòu)過(guò)渡期的監(jiān)管要求，掌握對(duì)于公眾公司控股股東、實(shí)際控制人及 公眾公司董事會(huì)的特殊信息披露要求。第四節(jié) 要約收購(gòu)掌握要約收購(gòu)的概念和觸發(fā)條件，掌握公眾公司董事會(huì)在要約收購(gòu)中的特殊義務(wù)，熟悉要約收購(gòu)的信息披露、支付方式、履約保證安排等監(jiān)管要求，了解關(guān)于初始要約、競(jìng)爭(zhēng)要約、要約期限、要約變更及預(yù)受股東股份處理的監(jiān)管要求。第七章 重大資產(chǎn)重組 第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組的概念及觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，掌握各類資產(chǎn)在不同情況下計(jì)算資產(chǎn)重組比例的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)，掌握實(shí)施重大資產(chǎn)重組需滿足的條件，熟悉獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的聘任要求和重組中的信息保密要求，了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責(zé)任。第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理掌握重組交易進(jìn)程備忘錄的制作要求，掌握應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的具體情形，掌握內(nèi)幕信息知情人報(bào)備的具體流程及要求，掌握公司股票存在異常轉(zhuǎn)讓時(shí)的相關(guān)監(jiān)管要求。第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序重點(diǎn)掌握申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的具體操作要求，重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組 首次信息披露的相關(guān)要求，掌握關(guān)于股東大會(huì)審議重組事項(xiàng)的特殊要求，掌握重大資產(chǎn)重組需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)及報(bào)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的條件和申報(bào)要求，掌握重組實(shí)施情況報(bào)告書及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)意見(jiàn)的披露要求，掌握重組涉及發(fā)行股份時(shí)的限售要求，了解獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的后續(xù)督導(dǎo)要求。第八章 日常業(yè)務(wù) 第一節(jié) 限售與解限售重點(diǎn)掌握控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員限售和解限售的計(jì)算方法和申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)；掌握限售、解限售業(yè)務(wù)的辦理流程及申請(qǐng)材料；熟悉自愿限售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料和相關(guān)規(guī)定。第二節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓重點(diǎn)掌握可申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的條件，以及對(duì)應(yīng)各種條件的申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程、信息披露和相關(guān)文件要求；掌握申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件、申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和緊急申請(qǐng)暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 權(quán)益分派重點(diǎn)掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和信息披露要求；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的相關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)益分派方案的審議程序。第九章 證券登記第一節(jié) 中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊(cè)及登錄掌握中國(guó)結(jié)算官方網(wǎng)站用戶的注冊(cè)流程、登錄方法及注意事項(xiàng)；掌握ukey的具體使用方法及補(bǔ)辦流程；掌握“中國(guó)結(jié)算安全助手”的使用方法，能夠使用“中國(guó)結(jié)算安全助手”及瀏覽器兼容性設(shè)置處理ukey使用中的基本問(wèn)題；掌握使用ukey修改和更新公司注冊(cè)信息和經(jīng)辦人注冊(cè)信息的方法；掌握增值稅專用發(fā)票信息的填寫途徑和要求；掌握《中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的查閱方法；了解中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站業(yè)務(wù)辦理平臺(tái)基本功能。第二節(jié) 股份初始登記掌握股份初始登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握證券賬戶名稱、證券賬戶號(hào)碼、股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元的基本含義，股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元分類和確定原則；重點(diǎn)掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握掛牌前股票取得時(shí)間的確定原則；掌握初始登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握登記結(jié)果的查看及下載方式；掌握初始登記中涉及外籍股東和國(guó)有股東的特殊要求；了解初始登記業(yè)務(wù)的辦理周期。第三節(jié) 新增股份登記掌握新增股份登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握新增股份登記 業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗(yàn)資報(bào)告的主要內(nèi)容；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握新增股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解新增股份登記業(yè)務(wù)辦理周期。第四節(jié) 股份解除限售、限售登記掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)開(kāi)始審核的前提條件；掌握股份解除限售過(guò)程中股東變更托管單元的特殊要求；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握解除限售和限售前后股份性質(zhì)的變化；掌握解除限售股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)辦理周期。第五節(jié) 證券權(quán)益分派掌握利潤(rùn)分配的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的含義；掌握制定權(quán)益分派方案的方法及注意事項(xiàng)；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握權(quán)益分派實(shí)施公告的披露時(shí)點(diǎn)；掌握權(quán)益分派相關(guān)款項(xiàng)的支付時(shí)間及注意事項(xiàng)；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內(nèi)容；掌握繳納股息紅利差 別化稅款的方式。第六節(jié) 持有人名冊(cè)查詢及退出登記熟悉中國(guó)結(jié)算《證券持有人名冊(cè)服務(wù)指引》的規(guī)定；掌握股權(quán)登記日的含義；掌握名冊(cè)的種類及下發(fā)方式；掌握名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握持股5%以上股東股份變動(dòng)提醒業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；了解名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式；掌握股份退出登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握退出登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料。第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)的流程和材料要求；掌握證券賬戶開(kāi)立和使用階段實(shí)名制的相關(guān)規(guī)則；重點(diǎn)掌握證券查詢與股份名冊(cè)查詢的區(qū)別；掌握辦理證券查詢業(yè)務(wù)的條件；掌握投資者證券查詢的內(nèi)容；掌握證券查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；重點(diǎn)掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的流程；掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）所需要材料；了解投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的途徑；了解發(fā)生債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情形的處置方式；熟悉辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式。重點(diǎn)掌握轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的 信息披露要求以及進(jìn)行信息披露的時(shí)點(diǎn)；了解證券非交易過(guò)戶的適用范圍；掌握證券非交易過(guò)戶辦理途徑和流程；熟悉辦理證券非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)所需材料及注意事項(xiàng)；熟悉辦理證券非交易過(guò)戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；了解法人資格喪失所涉非交易過(guò)戶的申請(qǐng)材料中，經(jīng)公證的清算報(bào)告需要公證的事項(xiàng)。第十章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分 第一節(jié) 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分概述自律監(jiān)管和行政監(jiān)管的區(qū)別；全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管手段；回避規(guī)定；從輕從重情節(jié)；被監(jiān)管主體的披露義務(wù)；自律監(jiān)管紀(jì)律處分的復(fù)核程序。第二節(jié) 自律監(jiān)管種類及實(shí)施程序掌握自律監(jiān)管措施的種類以及典型自律監(jiān)管措施，包括約見(jiàn)談話、要求提交書面承諾、提交警示函、責(zé)令改正，要求掌握各種類措施的義務(wù)要求；被實(shí)施自律監(jiān)管措施的后果，以及自律監(jiān)管決定書。第三節(jié) 紀(jì)律處分種類及實(shí)施程序掌握對(duì)各違規(guī)主體可采取的紀(jì)律處分種類以及典型紀(jì)律處分的義務(wù)要求；被實(shí)施紀(jì)律處分的后果；發(fā)送紀(jì)律處分意向書以及紀(jì)律處分程序要求。第十一章 市場(chǎng)分層第一節(jié) 市場(chǎng)分層的理念、目的、原則及操作程序了解市場(chǎng)分層的目的、理念和原則，掛牌公司分層后的層級(jí)劃分和層級(jí)調(diào)整具體操作過(guò)程。第二節(jié) 分層標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)掌握掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的3套差異化分層標(biāo)準(zhǔn)和5條共同分層標(biāo)準(zhǔn)；掌握《分層辦法》中凈利潤(rùn)、年均復(fù)合增長(zhǎng)率、最近有成交的60個(gè)做市轉(zhuǎn)讓日、最近12個(gè)月、最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日、股東權(quán)益、合格投資者、申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票等概念的具體內(nèi)涵；掌握申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的3套差異化分層標(biāo)準(zhǔn)及5條共同分層標(biāo)準(zhǔn)。第三節(jié) 分層維持標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出重點(diǎn)掌握掛牌公司分層后的3套差異化維持標(biāo)準(zhǔn)和5條共同維持標(biāo)準(zhǔn)；掌握創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出的4類規(guī)定情形。附錄 法律法規(guī)及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)以下法律法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則劃定考試范圍，并進(jìn)行考試命題。綜合類：《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理辦法（試行）》等；信息披露：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》、《掛牌公司信息披露及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)答（一）——利潤(rùn)分配與公積金轉(zhuǎn)增股本》、《掛牌公司信息披露及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)答（二）發(fā)行費(fèi)用的核算》等；股票交易：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引》等；股票發(fā)行：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試 行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——備案文件的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報(bào)告書的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見(jiàn)的內(nèi)容與格式（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——法律意見(jiàn)書的內(nèi)容與格式（試行）》；《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》、《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答——股份支付》、《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（二）——連續(xù)發(fā)行》、《掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（三）——募集資金管理、認(rèn)購(gòu)協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》等；并購(gòu)重組：《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號(hào)：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號(hào)：非上市公眾公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報(bào)送指南》、《掛牌公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)問(wèn)答（一）》、《掛牌公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)問(wèn)答(二)》等；日常業(yè)務(wù)：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡(jiǎn)稱或公司全稱變更業(yè)務(wù)指南(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南（試行）》等；登記結(jié)算業(yè)務(wù)：《證券登記結(jié)算管理辦法》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》、《中國(guó)結(jié)算北京分公司證券發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》、《中國(guó)結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)指南》、《證券持有人名冊(cè)服務(wù)指引》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》等。