【正文】 000萬元；或者最近60個可轉(zhuǎn)讓日實(shí)際成交天數(shù)占比不低于50%。全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)掛牌公司層級劃分和調(diào)整的需要，要求掛牌公司或者主辦券商等中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料。第三條掛牌公司分層管理遵循市場化和公開、公平、公正原則，切實(shí)維護(hù)掛牌公司和市場參與主體的合法權(quán)益。掛牌公司、主辦券商應(yīng)當(dāng)引起高度重視，按照全國股轉(zhuǎn)公司的要求，積極配合做好分層相關(guān)工作。董事會秘書應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)取得資格證書。三、為保障分層工作順利開展，確保分層數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和完整，擬進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過主辦券商于2016年6月6日前，在“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支 持平臺”（）填報經(jīng)審計的2013營業(yè)收入等數(shù)據(jù)。法律法規(guī)大全提供最新法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)的查詢服務(wù)。第一篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》綜合法律門戶網(wǎng)站法律家法律家第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)【官方】關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》的公告股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕37號為 進(jìn)一步落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》和《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》精神，加快完善 市場功能，降低投資人信息收集成本，提高風(fēng)險控制能力，審慎推進(jìn)市場創(chuàng)新，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）制定了《全 國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》（以下簡稱《分層管理辦法》）,現(xiàn)正式發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：一、自2016年6月27日起，全國股轉(zhuǎn)公司正式對掛牌公司實(shí)施分層管理。掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保填報的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，主辦券 商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好掛牌公司填報數(shù)據(jù)的事先審查和督導(dǎo)。董事會秘書任職要求及資格管理辦法另行發(fā)布。實(shí)施過程中遇有重要情況，及時向全國股轉(zhuǎn)公司報告。第四條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層管理。第二章分層標(biāo)準(zhǔn)和維持標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)分層標(biāo)準(zhǔn)第六條滿足以下條件之一的掛牌公司可以進(jìn)入創(chuàng)新層：（一）最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤不少于2000萬元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）。（二）公司治理健全，股東大會、董事會和監(jiān)事會制度、對外投資管理制度、對外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度完備；公司設(shè)立董事會秘書并作為公司高級管理人員，董事會秘書取得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會秘書資格證書。（四）按照全國股轉(zhuǎn)公司的要求，在會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露報告；最近兩個會計的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告；按照第六條第二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司，最近三個會計的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。（三）做市商家數(shù)不少于6家；申請掛牌同時發(fā)行股票，發(fā)行對象中包括不少于6家做市商，按發(fā)行價格計算的公司市值不少于6億元，且融資額不低于1000萬元；最近一期期末股東權(quán)益不少于5000萬元。（四）最近兩年及一期的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告；按照第八條第二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的申請掛牌公司，最近三個會計的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。（二）最近兩年?duì)I業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于30%；最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于4000萬元；股本不少于2000萬股。（三）公司治理符合第七條第二項(xiàng)的要求，且最近12個月不存在以下情形：1．掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上的，或者被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施。（五）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。第十四條全國股轉(zhuǎn)公司正式調(diào)整掛牌公司層級前，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公示進(jìn)入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單。第十五條創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，自該情形認(rèn)定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層：（一）掛牌公司因更正年報數(shù)據(jù)導(dǎo)致財務(wù)指標(biāo)不符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的。第四章附則第十六條全國股轉(zhuǎn)公司分別揭示創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司的證券轉(zhuǎn)讓行情和信息披露文件。（四）最近12個月：是指以4月30日為截止日，往前計算的最近12個月。（八）申請掛牌同時發(fā)行股票：是指申請掛牌公司在依法取得全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌函后至正式掛牌前，按照全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定向合格投資者發(fā)行股票的行為。第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。第五條乙方的權(quán)利：（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費(fèi)，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計算的本掛牌年費(fèi)。（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。第十二條乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動解除。第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。第四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實(shí)行自律管理。第二章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能第八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：（一）建立、維護(hù)和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；（二）制定和修改全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請，安排符合條件的公司股票掛牌；（四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動；（五）對主辦券商等全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管；（六）對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；（七）管理和公布全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；（八）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他職能。第十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)?！?— 2 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)財務(wù)管理規(guī)則，并報中國證監(jiān)會備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。第二十三條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時作出股票暫停或終止掛牌的決定，及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時，全國股份轉(zhuǎn)讓系 — — 4 統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時停市。第二十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報告義務(wù)，比照執(zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定。第六章附 則第三十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，比照本辦法執(zhí)行。第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu)掌握掛牌公司監(jiān)管制度體系的幾個層次；了解掛牌公司行政監(jiān)管與自律監(jiān)管并行的監(jiān)管架構(gòu)；了解中國證監(jiān)會、派出機(jī)構(gòu)以及全國股轉(zhuǎn)公司的主要監(jiān)管職責(zé)。第四節(jié) 監(jiān)事會重點(diǎn)掌握監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容；掌握監(jiān)事會的組成人數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則；熟悉監(jiān)事的任職限制；了解股東代表和職工代表監(jiān)事的產(chǎn)生形式。第三節(jié) 臨時報告掌握臨時報告披露的流程、臨時報告的首次披露義務(wù)的發(fā)生時點(diǎn)，董事會、監(jiān)事會、股東大會的披露要求，關(guān)聯(lián)交易的披露要求，其他重大事項(xiàng)的披露要求；熟悉與信息披露相關(guān)用語的概念；了解關(guān)于信息披露監(jiān)管措施和違規(guī)處分的相關(guān)規(guī)定。了解主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主辦券商應(yīng)采取的措施；了解轉(zhuǎn)讓費(fèi)用收取方式的相關(guān)規(guī)定。了解因何種原因?qū)е聮炫乒善弊鍪猩滩蛔?家時，股票將暫停轉(zhuǎn)讓，以及發(fā)生該情形時掛牌公司相關(guān)公告要求；了解前述暫停轉(zhuǎn)讓股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件。掌握定價申報和成交確認(rèn)申報成交、成交確認(rèn)申報和成交確認(rèn)申報成交這2種成交方式的成交原則；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式股票開盤價、收盤價的確定方式；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的即時行情內(nèi)容和其它公開信息；熟悉轉(zhuǎn)讓日的成交確認(rèn)時間。了解做市商應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交報告、說明情況的情形。第二節(jié) 發(fā)行對象重點(diǎn)掌握核心員工的認(rèn)定程序；掌握發(fā)行對象的基本分類，對于持股平臺、員工持股計劃參與定向發(fā)行的監(jiān)管政策；熟悉對于股份代持的監(jiān)管政策；了解單次發(fā)行新增股東的人數(shù)限制。第二節(jié) 權(quán)益披露重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件及信息披露和暫停交易要求，熟悉因行政劃轉(zhuǎn)、變更、繼承、贈與等特殊原因發(fā)生股份變動的權(quán)益披露要求。第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理掌握重組交易進(jìn)程備忘錄的制作要求，掌握應(yīng)當(dāng)申請暫停轉(zhuǎn)讓的具體情形，掌握內(nèi)幕信息知情人報備的具體流程及要求，掌握公司股票存在異常轉(zhuǎn)讓時的相關(guān)監(jiān)管要求。第三節(jié) 權(quán)益分派重點(diǎn)掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和信息披露要求；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的相關(guān)規(guī)定；熟悉權(quán)益分派方案的審議程序。第四節(jié) 股份解除限售、限售登記掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的申請材料；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握股份解除限售過程中股東變更托管單元的特殊要求；掌握業(yè)務(wù)申報的具體填報方法；掌握解除限售和限售前后股份性質(zhì)的變化；掌握解除限售股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時點(diǎn)；了解股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)辦理周期。重點(diǎn)掌握轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的 信息披露要求以及進(jìn)行信息披露的時點(diǎn)；了解證券非交易過戶的適用范圍；掌握證券非交易過戶辦理途徑和流程；熟悉辦理證券非交易過戶業(yè)務(wù)所需材料及注意事項(xiàng)；熟悉辦理證券非交易過戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；了解法人資格喪失所涉非交易過戶的申請材料中，經(jīng)公證的清算報告需要公證的事項(xiàng)。第十一章 市場分層第一節(jié) 市場分層的理念、目的、原則及操作程序了解市場分層的目的、理念和原則，掛牌公司分層后的層級劃分和層級調(diào)整具體操作過程。綜合類：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》等；信息披露：《全國中小